多选题

挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。

A. 挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函
B. 挂牌公司实际控制人因存在违规担保情况被当地证监局给予警告,并处以罚款20万元
C. 挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论
D. 挂牌公司原董事(现已离职)因交易违规被中国证监会采取行政处罚

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多选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现下列情形的,挂牌公司不得进入创新层()。
A.挂牌公司现任董事长被立案侦查,尚无明确结论意见 B.挂牌公司存在欺诈发行、重大信息披露违法行为 C.挂牌公司控股股东存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 D.挂牌公司实际控制人存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
答案
多选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。
A.挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函 B.挂牌公司实际控制人因存在违规担保情况被当地证监局给予警告,并处以罚款20万元 C.挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论 D.挂牌公司原董事(现已离职)因交易违规被中国证监会采取行政处罚
答案
多选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。
A.挂牌公司因违规担保、资金占用等行为被全国股转公司采取了3次自律监管措施 B.挂牌公司实际控制人因资金占用受到全国股转公司公开谴责 C.挂牌公司董事会秘书因信息披露违规被全国股转公司给予“认定其3年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分 D.挂牌公司现任财务总监涉嫌违法违规正被中国证监会派出机构立案调查,尚未有明确结论意见
答案
单选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,不影响挂牌公司进入创新层()。
A.最近一年财务报告被会计师事务所出具带强调事项段审计意见的审计报告 B.挂牌公司控股股东存在贪污行为构成刑事犯罪 C.挂牌公司未按时编制并披露半年度报告 D.挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单,目前情形已消除
答案
多选题
挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。
A.被列入失信被执行人名单,但情形已消除 B.被中国证监会及其派出机构采取行政处罚,或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责 C.因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查,尚未有明确结论意见 D.被列入失信被执行人名单且情形尚未消除
答案
判断题
挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近12个月或层级调整期间被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的,不得进入创新层。
答案
判断题
挂牌公司或其他相关主体仅在层级调整期间出现“被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见”等不得进入创新层情形的,可以进入创新层。
答案
多选题
()最近12个月内或层级调整期间存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,或存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,挂牌公司不得进入创新层。
A.挂牌公司 B.控股股东、实际控制人 C.董事、监事、高级管理人员 D.实际控制人控制的其他企业
答案
判断题
挂牌公司被调出创新层或精选层的,自调出之日起12个月内,不得再次进入原市场层级。
答案
多选题
挂牌公司或其他相关主体最近3年内出现下列情形的,挂牌公司不得进入精选层()。
A.挂牌公司原副总经理存在贿赂行为,构成刑事犯罪 B.挂牌公司存在欺诈发行、重大信息披露违法行为 C.挂牌公司控股股东存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 D.挂牌公司实际控制人存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
答案
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