单选题

下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是()。

A. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B. 应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C. 应当积极配合基金监管机构的监管
D. 基金从业人员都负有监督职责

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单选题
下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是()。
A.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范 B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.应当积极配合基金监管机构的监管 D.基金从业人员都负有监督职责
答案
单选题
就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是()。
A.不得从事与投资人利益相冲突的业务 B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突 C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额 D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以自身利益优先,并及时向所在机构报告
答案
单选题
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范,以下行为不正确的是()
A.客户利益最大化 B.持证上岗 C.审慎开展执业活动 D.持续学习
答案
单选题
以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是( )。
A.不得以本人或者他人名义从事期货交易 B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益 D.向客户提供专业服务时,应对客户做出盈利保证
答案
单选题
以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是( )。
A.不得以本人或者他人名义从事期货交易 B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益 D.向客户提供专业服务时,应对客户作出盈利保证
答案
单选题
以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。
A.不得以本人或者他人名义从事期货交易 B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D.向客户提供专业服务时,应对客户做出盈利保证
答案
单选题
关于从业人员必须遵守相关合同和契约不正确的说法是()。
A.是从业人员的义务; B.要看是否满足个人的需求; C.对企业忠诚的表现; D.是法律的强制要求。
答案
单选题
下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是()
A.为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域 B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为 C.基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者 D.基金经理运作基金的能力,往往直接关系到客户的收益
答案
单选题
下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是()。
A.基金经理运作基金的能力,往往直接关系到客户的收益 B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为 C.基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者 D.为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
答案
单选题
下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是()
A.基金经理管理基金资产的能力,往往直接关系到客户的收益 B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为 C.基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者 D.为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
答案
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