单选题

关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中,说法错误的是( )。
①特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易;不得出借证券账户给他人使用。
②产品的管理人应加强自律,不得为专门申购新股、炒作风险警示股票(ST股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。
③为产品、员工持股计划申请开立证券账户时,相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日,无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年。产品、员工持股计划延期的,应提交延期公告或其他延期证明文件(需加盖产品管理人公章),及时办理变更登记。
④当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、期货公司单—资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后3个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续;相关当事人未按要求注销该证券账户的,中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

A. ①③
B. ②③
C. ①②
D. ③④

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单选题
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求表述错误的是(  )。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易,不得出借证券账户给他人使用 B.不得为专门申购新股、炒作风险警示(ST股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期,无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年 D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的,中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用
答案
单选题
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求表述错误的是(  )。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易,不得出借证券账户给他人使用 B.不得为专门申购新股、炒作风险警示(sT股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期,无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年 D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的,中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用
答案
单选题
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求中表述错误的是( )。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易,不得出借证券账户给他人使用 B.不得为专门申购新股.炒作风险警示(ST股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C.为产品.资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.自管计划或员工持股计划存续期且一般不得超过5年 D.产品资产管理人.托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务,监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人.托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的,应当及时向中国证券登记结算有限责任公司报告。
答案
单选题
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求中表述错误的是(  )。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易,不得出借证券账户给他人使用 B.不得为专门申购新股、炒作风险警示(ST股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期,无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年 D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的,中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用
答案
单选题
根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》,特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是( )。
A.证券公司及其资管子公司 B.基金管理公司及其子公司 C.保险公司 D.上市公司
答案
单选题
特殊机构及产品证券账户的账户名称中连接线、连接点及小括号统一使用字符()
A.半角 B.全角 C.半角中文 D.全角中文
答案
单选题
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》,下列说法中错误的是( )。
A.“特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体 B.“产品”中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品 C.特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国证券登记结算有限责任公司北京.上海或者深圳分公司任一柜台申请办理,而不得由证券公司等开户代理机构代为办理 D.“产品”证券账户的开立.变更.注销等业务,无论是否有资产托管人,都应当由资产管理人办理
答案
单选题
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》,下列说法中错误的是(  )。
A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体 B.“产品”中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品 C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请,不得由证券公司等开户代理机构代为办理 D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务,无论是否有资产托管人,都应当由资产管理人办理
答案
判断题
特殊机构及产品证券账户的开立、信息变更、关联关系维护、休眠账户激活业务,应当由中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地办理()
答案
单选题
自然人及一般机构开立证券账户,由()受理.
A.证券业协会 B.开户代理机构 C.证券交易所 D.证监会
答案
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关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中,说法错误的是( )。①特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易;不得出借证券账户给他人使用。②产品的管理人应加强自律,不得为专门申购新股、炒作风险警示股票(ST股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。③为产品、员工持股计划申请开立证券账户时,相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日,无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年。产品、员工持股计划延期的,应提交延期公告或其他延期证明文件(需加盖产品管理人公章),及时办理变更登记。④当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、期货公司单—资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后3个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续;相关当事人未按要求注销该证券账户的,中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。其开立人民币特殊账户时应出具外汇管理部门的批复文件,开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证() 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由()直接受理 客户办理基金定期定额申购业务的签约手续时如未开立证券卡、基金账户等账户,应先依照建设银行相关规定开立证券卡及基金账户等账户。 下列关于开立证券账户的说法,正确的有()Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则 Ⅱ 、开立证券账户应该坚持真实性原则 Ⅲ、一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户 Ⅳ、一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户 关于开立证券账户,下列说法正确的有() 根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》,产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人,做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理,按中国结算要求报送相关信息,《证券市场基本法律法规》模拟试卷(六)|161督促并协助资管产品管理人办理账户( )等业务,并履行账户使用环节实名制审核监督义务,监督是否存在违规使用证券账户的行为。 关于证券账户的开立,下列说法错误的是(  )。 关于开立证券账户,下列表述正确的有() 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊账户时,应出具证券管理部门的证券投资业务许可证() 证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法中,正确的是( )。 ①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理 ②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 ③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 ④1个投资者只能申请开立1个信用账户 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。其开立人民币账户时应出具国家外汇管理部门的文件,开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证() 保险机构投资者按照每一保险产品开立1个证券账户。 ( ) 国内保理回款专户开立时,应遵照对公g活期结算账户开立流程及要求办理,账户开立后,需要将该账户特殊标志维护为“国内保理回款专户”() 开立证券账户应坚持()原则 开立证券账户应坚持( )原则。 分支机构受理信托产品证券账户开立业务,需提供的证券公司授权材料包括以下() (2020年真题)下列关于开立证券账户的说法,正确的有(  )Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则Ⅲ、一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户Ⅳ、一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户 下列关于开立证券账户的说法,正确的有()<br/>Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则<br/>Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则<br/>Ⅲ、一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户<br/>Ⅳ、一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户 关于开立证券账户,下列说法不正确的是()。
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