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资产管理业务可以与自营业务联系起来。()

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资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
A.对 B.错
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资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
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单选题
在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务独有的风险
A.合规风险 B.管理风险 C.市场风险 D.但保证最低收益不低于银行同期存款利率
答案
单选题
资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中(  )是资产管理业务独有的风险。
A.合规风险 B.管理风险 C.市场风险 D.但保证最低收益不低于银行同期存款利率
答案
单选题
资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务运行中主要的风险
A.管理风险 B.合规风险 C.市场风险 D.经营风险
答案
单选题
对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
答案
单选题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.
答案
单选题
下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列证券自营业务的决策与授权说法中错误的是(): 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责|自营业务部门为自营业务的执行机构|董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种|证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 证券公司的主要业务包括(  )。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 ( )是自营业务的最高决策机构,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,决定自营业务具体投资运作管理。 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务;证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不碍兼任其他资产管理业务的投资主办人 自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要( )。 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。() 证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务 根据《海关综合业务管理平台应用管理办法》,海关各单位、各部门开展下列__业务联系处置事项,应当通过HZ2011业务联系单进行() 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。 对各管理部门签发的业务联系函,派驻业务经理应审核业务联系函的基本要素是否完整、合规,包括等() 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。() 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司() 自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司() 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。() 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求(  )。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在( )上严格分离。 证券公司的主要业务包括()。<br/>①证券承销与保荐业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券监管业务 执行调查业务外包复检调查的人员与调查外包业务联系人可以为同一人() 执行调查业务外包复检调查的人员与调查外包业务联系人可以为同一人() 对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()
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