多选题

合规管理主要开展哪些的管理活动?()

A. 风险识别
B. 风险应对
C. 合规审查审核
D. 合规培训

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多选题
合规管理主要开展哪些的管理活动?()
A.风险识别 B.风险应对 C.合规审查审核 D.合规培训
答案
单选题
依据中国南方电网有限责任公司合规管理规定,其所称的“合规管理”,是指以为目的,以为对象,开展的有关制度制定、风险识别、合规审查等有关管理活动()
A.有效防控市场风险;公司和员工的不合规行为 B.有效防控合规风险;公司和员工的经营管理行为 C.有效防控安全风险;公司和员工的危险行为 D.有效防控交易风险;公司的市场行为
答案
多选题
“合规”有广义和狭义之分,广义合规要求企业经营管理方方方面面都需要合规,狭义合规侧重对外上午活动中的合规。按照集团公司管理要求,狭义合规管理的内容包括下列哪些项()
A.反商业贿赂 B.反利益输送 C.反垄断 D.反不正当竞争
答案
单选题
当合规与业务开展发生冲突时,合规管理可以适当放宽()
A.正确 B.错误
答案
主观题
问:董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?
答案
判断题
本次“合规管理年”活动的主题是:合规,从我做起()
答案
单选题
以有效防控合规风险为目的的合规管理中涉及的管理活动不包括()
A.制度制定 B.风险识别 C.合规审查 D.企业文化
答案
单选题
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
A.合规管理基本制度 B.合规管理风险管控 C.合规管理委员会制度 D.合规管理强化制度
答案
单选题
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下哪些合规管理职责()
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决 C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 D.商业银行章程规定的其他合规管理职责}$
答案
热门试题
银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的()。 分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动 合规管理风险体系包括哪些内容() 根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动。核心() 《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些 《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些 (  )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 ( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 ()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求 关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。 Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核 以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。() 根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些() 公司全体员工承担哪些合规管理职责 合规管理的主要内容包括() 个人贷款的合规管理主要包括( )。 个人贷款的合规管理主要包括( )。 是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动() 架构管理组在阶段组织开展系统架构合规性审查() 基金管理人的合规管理主要涉及(  )等内容。
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