单选题

BACB对行为分析师的处罚包括()

A. 给予警告
B. 限制从事某一类别的服务
C. 终止认证
D. 以上都包括

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单选题
BACB对行为分析师的处罚包括()
A.给予警告 B.限制从事某一类别的服务 C.终止认证 D.以上都包括
答案
单选题
行为分析师最近被确诊为重度抑郁,行为分析师是否需要将该情况上报给BACB()
A.需要,行为分析师的精神状态可能会影响工作 B.不需要,这是行为分析师的个人隐私 C.不需要,抑郁症不会影响行为分析师的工作 D.需要,因为BACB会向行为分析师推荐有经验的治疗师
答案
多选题
对投资分析师执业纪律要求包括()。
A.禁止不正确表述 B.禁止自行交易 C.禁止利用非公开信息 D.禁止剽窃
答案
单选题
一位新入职的行为分析师发现他所工作的学校尽管宣称提供的是行为分析服务,但是恰恰相反,真正的学校工作中几乎都是打着ABA的幌子开展其他没有循证实践支持的服务。行为分析师向老板劝谏无效后,计划向BACB提出投诉。行为分析师在给BACB的投诉要点中需注明该机构的什么问题()
A.机构没有依据科学知识为客户提供服务 B.机构过度追求盈利,忽视了教学效果 C.机构的同事缺乏伦理文化 D.机构的管理混乱,需要组织行为管理学的介入
答案
单选题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求,投资分析师的行为不包括(  )。
A.信息披露 B.禁止引用他人研究成果 C.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性 D.合理的分析和表述
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。
A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 B.投资分析师应当向客户披露可能影响到这些过程的变化因素 C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 D.在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密
答案
单选题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定,投资分析师的行为不包括()。
A.合理的分析和表述 B.信息披露 C.禁止引用他人研究成果 D.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括(  )。
A.投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的基础,要有合理的研究和调查作为依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时,要合理判断相关因素哪些需要包括在内,哪些需要排除掉 D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括()
A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素 D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
答案
多选题
政策分析师一般包括()。
A.兼职 B.专职 C.领导 D.公务员
答案
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政策分析师的伦理要求包括()。 广义上讲,证券分析师包括()。 投资分析师执业纪律规定包括()。 投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性,包括()。 分析师进行公司调研的目的包括( )。 政策分析师的素质要求包括()。 证券分析师的主要职能包括()。 各国分析师组织的职能主要包括() 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。 我国证券分析师自律组织的任务包括()。 证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核;证券分析师数量少于20人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。()   在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。 ①禁止投行人员审查或者批准发布硏究报告 ②禁止投行人员影响投资分析师独立撰写硏究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ③分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 ④非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。 Ⅰ.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 ()由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会于2000年6月在英国注册成立 在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括()。 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括(  )。 行为分析师经常和客户聊天,客户从而得知行为分析师喜欢喝红酒、吃大闸蟹,于是客户向行为分析师寄送了红酒和大闸蟹,行为分析师向客户表达了感谢。在这个例子中() 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括()。 世界各地的分析师协会代表定期聚会,就分析师和分析师协会等共同课题交换意见,为了有利于合作同时举行() 证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。Ⅰ.对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅱ.对会员单位证券投资分析师进行培训 Ⅲ.对会员进行资格认证 Ⅳ.制定证券分析师的工资水平
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