单选题

证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为( )。

A. 审核基金设立申报材料
B. 对上市基金的定期报告进行事前登记
C. 组织收集
D. 对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

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多选题
证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为()。
A.对基金公司会员部的管理 B.对基金上市交易的管理 C.对基金投资行为进行监控 D.对基金市场的监管
答案
单选题
证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为( )。
A.审核基金设立申报材料 B.对上市基金的定期报告进行事前登记 C.组织收集 D.对拟上市基金招募说明书的披露进行监管
答案
多选题
证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责()
A.报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B.组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C.组织会员业务人员参加交易所举办的培训 D.办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
答案
判断题
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券交易所对基金的监管主要表现为( )。
A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理 C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
答案
单选题
下列不属于证券交易所监管职责的是( )。
A.对基金份额上市交易进行监管 B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作 C.对基金投资行为的监管 D.对基金托管人的托管行为进行管理
答案
单选题
下列不属于证券交易所监管职责的是()。
A.对基金份额上市交易进行监管 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C.对基金在证券市场的投资行为进行监控 D.对基金托管人的托管行为进行管理
答案
单选题
下列不属于证券交易所监管职责的是(  )。
A.对基金份额上市交易进行监管 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C.对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控 D.对基金托管人的托管行为进行管理
答案
多选题
上海证券交易所规定,增发和配股过程的信息披露中,发行公司及其主承销商须将()在上海证券交易所网站披露。
A.上市公告 B.招股意向书全文 C.发行公告 D.备查文件和附录
答案
单选题
证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。
A.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督 B.应按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告 C.应对证券交易实行定时监控 D.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
答案
热门试题
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。() 国内主要的证券交易所包括上海证券交易所和()证券交易所 欧洲主要交易市场( )Ⅰ.伦敦证券交易所Ⅱ.法兰克福证券交易所Ⅲ.布鲁塞尔证券交易所一泛欧证券交易所Ⅳ.纽约证券交易所? 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所 上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息 ()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易所证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。 证券交易所的监管职能包括()。 证券交易所的监管职能包括( )。 证券交易所的监管职能包括( )。 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是() 在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。(  ) 欧洲主要交易市场()<br/>Ⅰ.伦敦证券交易所<br/>Ⅱ.法兰克福证券交易所<br/>Ⅲ.布鲁塞尔证券交易所一泛欧证券交易所<br/>Ⅳ.纽约证券交易所 上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为(  )。 上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为() 证券交易所具有监管职能,它属于() 在证券交易所的证券投资基金是( )。 目前国内主要分为两家证券交易所即:上海证券交易所、深圳证券交易所。 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人.( ) 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。()
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