单选题

对发生违法案件或因违规等原因造成国库资金损失的,除依法追究有关当事人责任外,还应追究()。

A. 国库会计主管、国库部门负责人和国库主任的责任
B. 国库部门负责人、国库主任和上级国库部门的责任
C. 国库会计主管、国库部门负责人和国库主任(副主任)的责任

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单选题
对发生违法案件或因违规等原因造成国库资金损失的,除依法追究有关当事人责任外,还应追究()。
A.国库会计主管、国库部门负责人和国库主任的责任 B.国库部门负责人、国库主任和上级国库部门的责任 C.国库会计主管、国库部门负责人和国库主任(副主任)的责任
答案
单选题
是银行工作人员(内部人)发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫等)案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险()
A.银行案件 B.银行案件风险 C.内部操作风险 D.外部欺诈
答案
单选题
因发生违规交收,技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该损失的资金来源是()
A.证券结算风险基金 B.保险机构 C.中国证监会 D.交易所
答案
单选题
是银行工作人员(内部人)发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫等)案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。---法律合规部()
A.银行案件 B.银行案件风险 C.内部操作风险 D.外部欺诈
答案
单选题
对分管范围内的廉政风险失察失管,发生严重或系列违纪违法案件,以及造成重大经济损失或恶劣影响的违纪违法案件的,应追究单位的责任()
A.党委主要负责人 B.行政主要负责人 C.分管领导班子成员 D.党政主要负责人
答案
单选题
银行案件风险属于()的范畴,是银行工作人员(内部人)发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫等)案件造成银行资金财产损失和声誉损失(不良社会影响)的风险
A.信用风险 B.道德风险 C.政府风险 D.操作风险
答案
单选题
对统计违法案件的查处,管辖发生争议的,报请()。
A.共同的上一级人民政府 B.共同的上一级统计行政机关 C.国家统计局 D.国家统计局内部设立的法制工作机构
答案
单选题
因银行自身业务中断、交割延误、内部案件造成客户资金或资产等损失的赔偿金额属于( )。
A.资产损失 B.对外赔偿 C.法律成本 D.监管罚没
答案
单选题
对统计违法案件的管辖发生争议的,报请()指定管辖。
A.共同的上一级人民政府 B.共同的上一级统计行政机关 C.国家统计局 D.国家统计局内部设立的法制工作机构
答案
单选题
成功堵截系银行业金融机构因()措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。
A.公安局立案侦破 B.公安 C.检察院审查 D.人防
答案
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成功堵截系银行业金融机构因()措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。 与计算机有关的违法案件,要(),以界定是属于行政违法案件,还是刑事违法案件 对统计违法案件的查处,管辖发生争议的,报请(  )指定管辖。 因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该项损失的资金来源是()。 招标师在从业过程中,因违法违规或因过错过失给当事人造成损失,依法应承担()。 基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为( ) 基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为( )。 对()等危及安全的违规、违法用电行为依职权进行查纠。 对举报涉税违法案件的查处属于()。 违规违章导致案件或事故发生,造成元以上经济损失或人员死亡的,除承担相应责任的经济损失外,给予开除处分或解除劳动合同;构成犯罪的,移交司法机关处理() 违规违章导致案件或事故发生,虽未造成经济损失,但严重损害本行信誉,造成恶劣影响的,给予以上处分() 税务机关可以对()等税收违法案件进行公告。 《山东省企业环境违法违规行为记分标准》中,环境违法违规行为处罚处理类别为“移送适用行政拘留的环境违法案件”的,计() (2019年真题)基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为( ) 对税务违法案件性质的认定,主要的依据为()。 查处统计违法案件基本要求中的事实清楚,是定性处理统计违法案件的(  )。 统计违法案件查处程序是( )。 统计违法案件立案的条件。 税收违法案件公告以()为主 税务违法案件公告不得泄露()。
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