单选题

( )在充分征求行业意见并向中国证监会报备后,对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。

A. 基金管理公司
B. 托管银行
C. 基金估值工作小组
D. 基金注册登记机构

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单选题
( )在充分征求行业意见并向中国证监会报备后,对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。
A.基金管理公司 B.托管银行 C.基金估值工作小组 D.基金注册登记机构
答案
单选题
()在充分征求行业意见并向中国证监会报备后,对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引,并定期对其出台的估值指引进行评估和修订
A.基金管理公司 B.基金注册登记机构 C.基金估值工作小组 D.托管银行
答案
单选题
发行价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登( )。
A.初步询价公告 B.初步询价结果公告 C.定价公告 D.网下配售结果公告
答案
单选题
公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备成效总结报告
A.12 B.6 C.15 D.10
答案
单选题
公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后(  )日内向中国证监会报备承销总结报告。
A.10 B.20 C.30 D.60
答案
多选题
中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司( )进行调整。
A.净资本计算标准及最低要求 B.风险监管指标标准 C.风险资本准备计算标准 D.风险预警标准
答案
多选题
中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司()进行调整。
A.期货公司净资本计算标准及最低要求 B.风险监管指标标准 C.风险资本准备计算标准 D.风险预警标准
答案
判断题
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会。
答案
判断题
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会()
答案
多选题
中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司()等进行调整
A.净资本计算标准 B.风险监管指标标准 C.风险资本准备计算标准 D.净资本最低要求
答案
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下列应向中国证监会报告的事项有() 首次公开发行股票上市后,主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外,还应提供下列文件() 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告,并提供下列文件(  )。 期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后,一经证实,中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。( ) 中国证监会在初审中,将征求发行人注册地()部门是否同意发行人发行股票的意见 期货交易所实行(),应当事前向中国证监会报告 保存机构应于每年()月向中国证监会报送年度执业报告。 保荐机构应于每年(  )月向中国证监会报递年度执业报告。 发行人应在招股说明书披露后( )日内向中国证监会报送正式印刷的文本。 保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。 根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是()。 Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求 中国证监会在初审过程中,将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求国家发改委的意见。( ) 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。每月结束(  )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。 证券金融公司应当自每一会计年度结東之日起()内,向中国证监会报送年度报告。自每月结東()个工作日内,向中国证监会报送月度 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束( )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。 发生( )重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。 证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括() 保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容()
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