单选题

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行( )
等职责。
Ⅰ.安全保管客户委托资产Ⅱ.提高客户资产收益
Ⅲ.监督证券公司投资行为Ⅳ.办理资金收付事项

A. Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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单选题
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行( )等职责。Ⅰ.安全保管客户委托资产Ⅱ.提高客户资产收益Ⅲ.监督证券公司投资行为Ⅳ.办理资金收付事项
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
单选题
定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外
A.仅供定向资产管理业务使用 B.可以办理转托管 C.可以用于转指定 D.任何机构都可以使用
答案
单选题
申请开展基金托管业务,申请人应当按照(  )的规定向中国证监会报送申请材料。
A.《证券投资基金托管业务管理办法》 B.《证券投资基金法》 C.《企业会计准则》 D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
答案
判断题
证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本,按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。()
A.对 B.错
答案
单选题
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起个月内,完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告,并报中国证监会备案()
A.1 B.2 C.3 D.6 E.0 F.0 G.0 H.0
答案
单选题
托管机构根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户
A.证券交易所 B.商业银行 C.证券登记结算机构 D.托管机构
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A.3 B.5 C.15 D.30
答案
多选题
专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管()
A.商业银行 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券公司 D.证监会认可的其他资产托管机构
答案
热门试题
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 期货公司应当按照规定的内容和格式,于月度结束后( )个工作日向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )报告。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.证券公司住所地中国证监会派出机构 中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 ①证券公司注册地 ②证券公司住所地 ③资产管理分公司所在地 ④客户所在地 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 Ⅰ.证券公司注册地 Ⅱ.证券公司住所地 Ⅲ.资产管理分公司所在地 Ⅳ.客户Ⅰ作所在地 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 计价错误偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ.中国证监会指定的商业银行Ⅳ.中国证监会认可的证券公司 期货公司应当按照规定的内容和格式要求,于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构? 哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构 证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,应当采用()的方式,中国证监会另有规定除外 证券公司办理专项资产管理业务的,应当向中国证监会提出( )。 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月底结束后()个工作日向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后()个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 中国证监会规定期货营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公示()。 证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是( )。 Ⅰ.具有相关业务资格的商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.具有托管业务资格的证券公司 Ⅳ.中国证监会认可的其他资产托管机构托管
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