主观题

某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时,发现A公司如下信息: (1)甲为A公司的实际控制人,通过B公司持有A公司34%的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日,经董事会决议(甲回避表决),A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证,并发布公告予以披露。2010年3月1日,C银行通知A公司,B公司的借款到期未还,要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。 (2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票,持有A公司股份总额达到3%。A公司为B公司承担保证责任后,乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼,要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称:乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求,故请求人民法院驳回乙的起诉。 (3)2010年3月10日,A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人,其中,候选人丙为B公司财务主管,候选人丁持有A公司股份总额1%的股份。 (4)2010年3月24日,乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案,要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日,乙联合持有A公司股份总额8%的股东张某,共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日,A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35%:出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40%。后者通过了对甲的董事罢免案,并选举乙为A公司董事。 (5)2010年4月21日,B公司与乙达成股权转让协议。4月23日,A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容:B公司将所持A公司27%的股份转让给乙,转让后B公司仍持有A公司7%的股份;同时,乙向A公司全体股东发出要约,拟另行收购A公司已发行股份的4%。随后,甲辞职,乙被股东大会选举为董事。 (6)2010年6月3日,A公司董事会通过决议,决定购买乙控制的C公司100%的股权,该交易金额达到A公司资产总额的25%。12月6日,A公司董事会又通过决议,决定购买乙所持D公司的全部股权,该交易金额达到A公司资产总额的20%。上述两项交易完成后,A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。 (7)在上述两项股权交易公告前,A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现:乙借用他人账户,于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票;董事戊于12月6日董事会开会期间,电话委托买入A公司股票1万股;A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后,于12月3日买入公司股票2000股。因受市场环境影响,上述人员买入A公司股票后均未获利,其中,乙账面亏损达3亿元;戊账面亏损2万元;庚已卖出股票,亏损2000元。 要求: 根据上述内容,分别回答下列问题: (1)A公司董事会为B公司提供担保的决议是否有效?并说明理由。 (2)乙是否具备对甲提起股东代表诉讼的资格?甲请求人民法院驳回乙起诉的理由是否成立?并分别说明理由。 (3)丙、丁是否符合A公司独立董事的任职资格?并分别说明理由。 (4)2010年3月24日,乙提出的临时提案是否应被列为A公司年度股东大会审议事项?4月1日,乙与股东张某共同召集A公司临时股东大会的程序是否合法?并分别说明理由。 (5)乙在受让B公司转让的A公司27%的股份时,向A公司全体股东发出要约收购4%的股份是否符合法律规定?并说明理由。 (6)2010年12月6日,A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议是否有效?并说明理由。 (7)乙、戊、庚是否存在内幕交易行为?并分别说明理由。

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单选题
某投资者在上海证券交易所和深圳证券交易所以外的场所进行有价证券交易,则此场所属于()。
A.一级市场 B.二级市场 C.场内市场 D.场外交易市场
答案
判断题
交易所债券市场依托于上海证券交易所和深圳证券交易所,投资者直接在交易所市场进行债券交易。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是(  )。
A.沪股通 B.港股通 C.深股通 D.中证通
答案
单选题
()是指投资者委托香港经纪商,经由香港联交所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
A.沪股通 B.港股通 C.深股通 D.沪港通
答案
判断题
每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()
答案
单选题
每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
主观题
B股是投资者以()在上海证券交易所,或以()在深圳证券交易所认购和交易的股票
答案
单选题
按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )境内证券公司进行证券交易。
A.5家 B.3家 C.2家 D.1家
答案
单选题
在我国,场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务,参与者包括(  )。Ⅰ机构投资者Ⅱ企业Ⅲ政府Ⅳ个人投资者
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
判断题
上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。
A.对 B.错
答案
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上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。 通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的() 上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的()作出要求。 ()是指投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 投资者委托中国香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是( )。 根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法,已上市交易的权证,合格机构可创设同种权证() 融资融券是指投资者向具有上海证券交易所或深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入()买入本所()或借入本所上市证券并卖出的行为。 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所 个人投资者办理银证转账,只能选择一家代理上海证券交易所证券交易的证券公司,可同时选择()不同的代理深圳证券交易所证券交易的证券公司 ()账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。 ()账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易 上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同。() 投资者及其一致行动人通过上海证券交易所的竞价交易系统和大宗交易系统买卖上市公司股份的,不属于《上市公司收购管理办法》规定的“通过证券交易所的证券交易”。 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,()起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。() 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人.( ) 上海证券交易所是公司制证券交易所 上海证券交易所将上市公司分为( )大类. 上海证券交易所将上市公司分为()大类 指定交易是指,凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。( )
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