单选题

下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法中正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票
答案
单选题
证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是( )。
A.应当向中国证监会申请 B.应当通过所在机构向中国证监会申请 C.应当直接向中国证券业协会申请 D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请
答案
单选题
以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是(  )。
A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险 B.从业人员应为客户推荐高收益的产品 C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力 D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
答案
单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
单选题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
A.协会应当建立从业人员资格管理数据库,不需要资格公示和执业注册登记管理 B.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质 C.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
热门试题
下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。 下列关于保险销售从业人员执业管理的说法正确的是() 根据《证券从业人员资格管理办法》,执业人员连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训 Ⅲ.根据证券市场发展的需要,机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括 证券从业人员在执业过程中应当() 关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是()。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制,说法不正确的是( )。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。 关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是() 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的证券执业人员,应当参加强制培训。
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