单选题

关于基金销售机构,基金管理人建立相关制度的描述,以下错误的是()

A. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年
B. 应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督
C. 应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
D. 应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

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单选题
关于基金销售机构,基金管理人建立相关制度的描述,以下错误的是()
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年 B.应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督 C.应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 D.应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案
单选题
下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。
A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年 B. C.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 D. E.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年 F. G.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
答案
单选题
下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。
A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存10年 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存5年 D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
答案
多选题
基金销售机构职责的规范要求建立以下相关制度()。
A.建立健全有效的基金相关信息批露制度,提高信息传递效率 B.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督 C.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 D.建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于10年
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有以下情形()
A.印发基金宣传材料 B.采取抽奖等方式销售基金 C.募集期间认购费打折 D.通过媒体推介基金 E.承诺利用基金进行利益输送
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得()。
A.采取抽奖回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以低于成本的销售费率销售基金 C.在基金募集期间对认购费打折 D.承诺利用基金资产进行利益输送
答案
单选题
关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是()。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
基金管理人委托基金销售机构募集的,()私募基金管理人依法承担责任
A.可以因委托募集免除 B.不可以因委托募集免除 C.可以因委托募集部分免除 D.不确定
答案
单选题
基金销售机构包括基金管理人以及经( )认定的可以从事基金销售的其他机构。
A.基金托管人 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券登记结算公司
答案
单选题
基金管理人,基金销售机构建立健全档案管理,与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年
A.9 B.15 C.6 D.12
答案
热门试题
以下属于基金合同当事人的有( )。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金持有人 Ⅳ.基金销售机构 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()。 私募基金的募集主体包括()。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( ),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的(),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。 私募基金的募集主体包括(  )。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构 (2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存( )年。 (2021年真题)关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是( )。Ⅰ 基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ 基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ 基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查 我国基金管理人依法负有以下()职责。Ⅰ.基金募集Ⅱ.基金销售Ⅲ.资产管理Ⅳ.基金保管 下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度 Ⅱ股权投资基金管理人应建立健全相关机制 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制 Ⅳ股权投资基金管理人不能自行控制信息技术和会计核算等职能 基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池。 基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是( )。 基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形 基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。 基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订(  ),明确双方的权利及义务。 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的(),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
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