判断题

在存在潜在利益冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 ( )

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判断题
在存在潜在利益冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 ( )
答案
单选题
在存在潜在冲突的情形下,从业人员应当向( )主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。
A.所在机构管理层 B.银行业协会 C.银监会 D.利益冲突当事方
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单选题
员工应当避免与本行利益冲突情况的发生。存在利益冲突或潜在利益冲突时,员工应当向主动说明情况()
A.本行 B.人行 C.银监 D.媒体
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判断题
在存在潜在冲突的情形下,银行业从业人员应当向上级主管部门主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 (  )
答案
判断题
判断 代理成本是指股东与管理层之间利益冲突的成本
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多选题
律师事务所应当建立利益冲突审查制度,在接受委托之前,应当进行利益冲突审查。办理委托事务的律师与委托人之间存在利害关系或利益冲突的,不得承办该业务并主动提出回避。以下哪一项或哪几项构成利益冲突应当回避的情形()
A.甲曾是行政执法人员,曾承办对甲公司的行政处罚案件,5年后成为律师受该公司委托,成为该公司的法律顾问 B.在张某诉王某侵权案中,张某解除对赵律师的委托关系后,在后续审理中,赵律师接受了王某的委托 C.在非诉业务中,各方当事人共同委托甲律师事务所的律师同时担任各方当事人的代理人 D.汪律师接受张某委托,担任张某的辩护人,而同所的方律师是该案被害人的近亲属,张某尚不知情
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多选题
律师事务所应当建立利益冲突审查制度,在接受委托之前,应当进行利益冲突审查。办理委托事务的律师与委托人之间存在利害关系或利益冲突的,不得承办该业务并主动提出回避。以下哪几项构成利益冲突应该回避的情形?(  )。[2018年真题]
A.甲曾是行政执法人员,曾承办对甲公司的行政处罚案件,1年后成为律师受该公司委托,成为该公司的法律顾问 B.在张某诉王某侵权案中,张某解除对赵律师的委托关系后,在后续审理中,赵律师接受了王某的委托 C.在非诉业务中,各方当事人共同委托甲律师事务所的律师同时担任各方当事人的代理人 D.汪律师接受张某委托,担任张某的辩护人,而同所的方律师是该案被害人的近亲属,张某尚不知情
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判断题
银行业金融机构从业人员应当有效识别现实的利益冲突,并及时向有关部门报告,对潜在的利益冲突无需报告()
答案
单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( )
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以、不实行回避制度
答案
多选题
利益冲突通常对客观公正原则产生不利影响,下列各项中,属于可能产生利益冲突的情形有( )。
A.同时为两方提供某项资产的估值服务,而这两方针对该资产处于对立状态 B.建议客户投资一家企业,而注册会计师的主要近亲属在该企业拥有经济利益 C.注册会计师经常邀请现有客户和潜在客户参加娱乐活动 D.在同一项交易中同时向买卖双方提供服务
答案
热门试题
11.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是() 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法中正确的是( )。 以下不属于利益冲突的情形是: 以下不属于利益冲突的情形是() 私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持( )原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持()管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。 如果注册会计师发现与客户存在利益冲突,则应当根据可能产生利益冲突的情形采取适当的防范措施。下列防范措施恰当的有() 《公司防范利益冲突暂行规定》所称利益冲突是指() 以下哪种情形不属于克纳罕所提出的利益冲突的情形?() 注册会计师应当采取适当措施,识别可能产生利益冲突的情形,下列有关注册会计师对利益冲突的处理中,不正确的是() 公共管理伦理的责任冲突主要包括权力冲突、利益冲突和() 下列各项中,属于可能产生利益冲突的情形的有( )。 注册会计师应当采取适当措施,识别可能产生利益冲突的情形。针对具体情形,应当采取的防范措施包括() 注册会计师应当采取适当措施,识别可能产生利益冲突的情形。针对具体情形,应当采取的防范措施包括( )。 不属于利益冲突情况下的道德原则? 注册会计师应当根据可能产生利益冲突的具体情形,采取的防范措施包括(  )。 利益冲突可能转化为情感冲突() 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。 资产管理业务应当严格实行分散运营管理,与存在利益冲突的其他业务实行隔离() 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向( )说明,并提出合理处理利益冲突的建议。
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