单选题

为切实保障反洗钱法律、法规、政策的贯彻执行和我行各项业务安全稳健运行,我行以践行( )的工作原则,提高反洗钱工作水平,有效履行反洗钱义务。

A. 风险为本
B. 合规为本
C. 反恐为本
D. 合规风险为本

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单选题
为切实保障反洗钱法律、法规、政策的贯彻执行和我行各项业务安全稳健运行,我行以践行( )的工作原则,提高反洗钱工作水平,有效履行反洗钱义务。
A.风险为本 B.合规为本 C.反恐为本 D.合规风险为本
答案
单选题
各级行应当切实履行反洗钱义务,不断加强有关反洗钱法律法规教育,防范()进行洗钱犯罪活动。
A.内部管理人员利用职务之便 B.内部利用职务之便 C.内外勾结利用职务之便 D.内部或内外勾结利用职务之便
答案
单选题
金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括()
A.应当指定专人负责反洗钱工作。 B.配备必要的管理人员和技术人员。 C.确定负责反洗钱工作的高层管理人员。 D.应当建立专门的反洗钱部门。
答案
多选题
按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?()
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施 D.对工作人员进行反洗钱培训 E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
答案
主观题
简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。
答案
多选题
按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控制度()
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 D.对工作人员进行反洗钱培训
答案
判断题
反洗钱国际标准和各国反洗钱法律法规都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。
答案
判断题
反洗钱国际标准和各国反洗钱法律法规都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度()
答案
判断题
按照我国反洗钱法律法规的有关规定,大额交易都应当报告。()
答案
判断题
按照我国反洗钱法律法规的有关规定,凡是大额交易,都应报告。()
答案
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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。 承担反洗钱管理职能的是全行反洗钱工作领导机构,主要负责统筹全行反洗钱工作,督促境内外机构经营管理符合反洗钱法律法规和监管要求,牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施() 各级行应定期进行反洗钱法律法规、监管规定和管理要求培训,其中反洗钱工作人员应至少接受一次反洗钱培训() 单选:个人违反相关反洗钱法律法规会存在什么样的风险?() 收单行应遵守反洗钱法律法规及农业银行相关规章制度要求,履行反洗钱和反恐怖融资义务。 金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。() 金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格() 保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定。 被称为避税天堂的国家和地区一般有严格的反洗钱法律法规。() 被称为避税天堂的国家和地区一般有严格的反洗钱法律法规() 保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定() 根据反洗钱法律法规,掩饰、隐瞒洗钱上游犯罪所得及其产生的收益的来源和性质的方式包括() 根据反洗钱法律法规,掩饰、隐瞒洗钱上游犯罪所得及其产生的收益的来源和性质的方式包括。() 《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据,符合反洗钱法律法规和规章规定,内容应包括()、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和()。 反洗钱相关法律法规规定,具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括() 各级反洗钱工作办公室要依据反洗钱法律法规及内部管理规定不定期地对辖内机构反洗钱工作进行监督检查,每年至少进行次以上的全面检查() 反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此() 法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改使反洗钱合规情况持续恶化的,直接评定为机构() 各单位应贯彻执行国家有关反洗钱保密的法律、法规和政策,实施追查失密、泄密事件,组织保密宣传,开展()教育。
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