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根据《关于加强银行业基层营业机构管理的通知》,以下说法正确的是()
多选题
根据《关于加强银行业基层营业机构管理的通知》,以下说法正确的是()
A. 严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B. 严禁员工与客户发生非正常资金往来
C. 严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
D. 严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用
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多选题
根据《关于加强银行业基层营业机构管理的通知》,以下说法正确的是()
A.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资 B.严禁员工与客户发生非正常资金往来 C.严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职 D.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用
答案
单选题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定,按照《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定,对高管人员违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,一律()
A.警告 B.罚款 C.取消高管任职资格 D.取消从业任职资格
答案
单选题
根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应在营业网点现金区实施()
A.同步录音录像 B.录像 C.录音 D.以上都不是
答案
主观题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》要求,为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为,要从哪些方面有效防范和控制风险?
答案
单选题
根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应加强印章凭证管理,下列错误的是()。
A.事先审批登记 B.双人入库保管 C.定期更换印章 D.双人监督领用
答案
判断题
按照《关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定,前台经办人员与后台授权人员岗位应分离,柜员号和密码严禁交叉使用()
答案
单选题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应完善营业场所管理制度,落实__对营业场所、营业秩序的管理职责()
A.网点保安 B.网点业务经理 C.网点大堂经理 D.网点负责人
答案
多选题
《银行业金融机构外部审计监管指引》以及2011年《关于加强银行业金融机构外部审计沟通工作的通知口》对加强银行业监管机构及银行与外部审计沟通工作做了明确要求,以下说法正确的是()
A.银行应加强与外部审计机构的信息交流 B.银行应健全委托外部审计的管理制度和流程 C.银行应积极配合外部审计工作 D.银行发现外审机构存在审计结果严重失实、严重舞弊,须报银行业监管机构同意并要求银行评估委托该外审机构的适当性 E.银行或外审机构单位要求终止审计委托时,银行应当及时报告银行业监管机构
答案
多选题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》的规定,要加大监督检查力度,严格追究责任要提高对基层营业机构内部控制制度执行情况的稽核深度和广度,尤其要加强对()的持续跟踪检查
A.起点 B.终点 C.重要环节 D.薄弱环节
答案
单选题
根据《关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》,以下关于银行业金融机构合规收费的原则要求,说法错误的是()。
A.应制定收费价目名录,同一收费项目必须使用统一收费项目名称、内容描述、客户界定等要素 B.对实行政府指导价的收费项目,应在每次制定或调整价格前向社会公示,充分征询消费者意见后纳入收费价目名录并上网公布,严格按照公布的收费价目名录收费 C.服务收费由法人机构统一制定价格,任何分支机构不得自行制定和调整收费项目名称等要素 D.服务收费应科学合理,服从统一定价和名录管理原则
答案
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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应完善营业场所管理制度,落实对营业场所、营业秩序的管理职责()
《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔2015〕97号)规定,银行业金融机构应在营业网点现金区实施()。
根据银监会办公厅《关于银行业金融机构分支机构变更营业场所问题的通知》规定,银行业监督管理机构应对银行业金融机构营业场所变更相关的哪些事项实施现场走访、实地核查或抽查()
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对银行营业机构由于人员轮休导致人手不足,根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》的规定,该支行行长要求后台授权人员同时办理前台的工作,缓解柜面压力,满足客户需求()
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定,商业银行应强化大额资金交易控制,严格执行业务办理人(客户或代办人)身份信息及大额转账实时核实制度,严禁越权办理()
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》(银监办发〔2017)161号)中规定,银行业金融机构应明确界定的范围,实施更加严格的管理
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根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应建立舆情应对的__机制()
根据《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,银行业监督管理机构有权根据以下情形对银行造成的风险影响采取相应的监管措施:()
以下关于银行业金融机构应急管理,说法错误的是()。
银行业金融机构要加强员工行为监督管理,以下说法正确的是()
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强__“三道防线”建设()
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构应加强对从业人员的管理
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定,商业银行应严格执行前台经办人员与后台授权人员岗位分离制度,加强柜员号和密码管理,除人手不够或当班柜员临时请假外,严禁交叉使用()
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应对可能引发声誉风险的事件制定()
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应定期向高级管理层报告投诉处理情况,对于重大的投诉问题要及时向银行业监管机构报告()
根据《江西银监局办公室关于加强银行业机构印章管理有效防范业务风险的通知》要求,机构网点负责人可以掌管行政印章。( )
《银行业金融机构外部审计监督指引》以及2001年中国银监会《关于加强银行业金融机构外部审计沟通工作的通知》对加强银行业监管机构及银行内部审计沟通工作作了明确要求。
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应完善营业场所管理制度,落实网点负责人对__的管理职责()
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