单选题

下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是(  )。

A. 证券公司代销的集合信托计划
B. 证券公司代销的私募股权基金
C. 证券公司代销的公募基金
D. 证券公司代销的私募证券投资基金

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单选题
下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是(  )。
A.证券公司代销的集合信托计划 B.证券公司代销的私募股权基金 C.证券公司代销的公募基金 D.证券公司代销的私募证券投资基金
答案
单选题
(2020年真题)下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是(  )。
A.证券公司代销的集合信托计划 B.证券公司代销的私募股权基金 C.证券公司代销的公募基金 D.证券公司代销的私募证券投资基金
答案
多选题
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。  
A.证券公司发行的收益凭证 B.代销银行的理财产品 C.代销信托公司的信托计划 D.证券公司发行的集合资产管理计划
答案
多选题
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。  
A.金融衍生品 B.代销银行的理财产品 C.代销信托公司的信托计划 D.证券公司发行的私募集合资产管理计划
答案
单选题
在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下( )私募产品。
A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品 C.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 D.个人非公开募集的产品
答案
单选题
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取(  )的方式。
A.拍卖竞价 B.集中竞价 C.标购竞价 D.报价
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法,错误的是( )。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是(  )。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
下列市场中,不属于证券交易市场的有()。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.一级市场Ⅲ.发行市场Ⅳ.初级市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是(  )。 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是(  )。 下列选项中,( )不属于商业银行销售理财产品应当遵循的原则内容。 下列选项中,()不属于商业银行销售理财产品应当遵循的原则内容。   根据证券法律制度规定,非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是( )。 以下不属于我行销售人员的是() 证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用(  )方式,法律法规有明确规定的除外。 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()Ⅰ协议 Ⅱ拍卖竞价 Ⅲ标购竞价 Ⅳ集中竞价 下列不属于债券市场的发行主体的是() 下列不属于证券市场的发行主体的是( )。 商业银行销售理财产品应当建立健全客户投诉体系。下列不属于投诉体系必须包括的内容是()。 商业银行销售理财产品应当建立健全客户投诉体系,下列不属于投诉体系必须包括的内容是()。 下列选项中,()不属于商业银行销售理财应当遵循的原则内容。 下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是(  )。 彩票发行销售专项用于因彩票市场变化或者不可抗力事件等造成的彩票发行销售损失支出() 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。 Ⅰ证券公司发行的收益凭证 Ⅱ代销银行的理财产品 Ⅲ代销信托公司的信托计划 Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划   商业银行销售理财产品应当建立健全客户投诉体系,下列不属于投诉体系必须包括的内容是(  )。 下列不属于非柜台委托的是()。   (2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用()方式,法律法规有明确规定的除外。
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