单选题

按照《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是()。

A. 检查
B. 调查取证
C. 限制交易
D. 刑事处罚

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单选题
按照《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是()。
A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是(  )。
A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是( )。
A.检查 B.调査取证 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是(  )。
A.检查 B.调查取证 C.刑事处罚 D.限制交易
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。
A.调查取证 B.行政处罚 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括(  )。
A.刑事处罚 B.行政处罚 C.限制交易 D.调查取证
答案
多选题
目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括( )。
A.对基金托管的监管 B.对基金销售的监管 C.对基金募集的监管 D.对基金管理公司的监管
答案
多选题
目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。
A.对基金管理公司的监管 B.对基金托管银行的监管 C.对基金销售机构的监管 D.对基金注册登记机构的监管
答案
单选题
监管机构和自律组织我国股权投资基金的监管机构,包括()。I.中国证监会Ⅱ.中国证券投资基金业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证监会派出机构
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅳ C.I、Ⅱ D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行政监管措施
A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚信档案 D.暂停履行职务 E.认定为不适宜担任相关职务者
答案
热门试题
(2017年真题)我国股权投资基金的监管机构,包括( )。Ⅰ 中国证监会Ⅱ 中国证券投资基金业协会Ⅲ 证券交易所Ⅳ 中国证监会派出机构 根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是() 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。() 中国证监会依法担负基金监管职责,各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。.中国证监会基金监管的主要职责是( )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况 信息披露义务人,是指()。 Ⅰ股权投资基金管理人 Ⅱ股权投资基金托管人 Ⅲ法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织 中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。( ) 中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。() 中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准() 投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括(  )。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制,中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司,应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料 投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括( )。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制,中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料"③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司,应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料 公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的,中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。 (2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。 下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是( )。 下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是(  )。 为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函及依法可以采取的其他监管措施。 (),新修订的《证券投资基金法》施行,该法对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。 (  ),新修订的《证券投资基金法》施行,该法对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。  
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