单选题

银监会应定期对商业银行合规风险管理的__进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据()

A. 无效性
B. 可行性
C. 有效性
D. 重要性

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单选题
银监会应定期对商业银行合规风险管理的__进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据()
A.无效性 B.可行性 C.有效性 D.重要性
答案
单选题
银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为()的重要依据
A.诫勉谈话 B.行政处罚 C.分类监管 D.现场检查
答案
多选题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()
A.频率 B.范围 C.深度 D.内容
答案
单选题
()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
A.国务院 B.证券业协会 C.银行业协会 D.银监会
答案
单选题
依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性()
A.银监会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
答案
多选题
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性
A.监督 B.检查 C.评估 D.评价
答案
多选题
《商业银行合规风险管理指引》中银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
答案
单选题
银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()
A.合规记录 B.内控情况 C.审计情况 D.培训情况
答案
判断题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.对 B.错
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A.联系 B.分离 C.结合 D.交叉
答案
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银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查频率、范围和深度,检查主要内容包括()。 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括() 商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。 商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。 商业银行合规管理职能的履行情况应受到()定期的独立评价 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层() 中国银监会于()制定了《商业银行合规风险管理指导》。 检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应() 商业银行合规管理职能应与( )职能分离,合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计,内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。()   根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。  
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