单选题

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求下列哪一主体在指定的期限内提供有关信息、资料()

A. 仅证券公司及其实际控制人
B. 仅证券公司主要股东及实际控制人
C. 证券公司及其股东、实际控制人
D. 证券公司及其主要股东、实际控制人

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单选题
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求下列哪一主体在指定的期限内提供有关信息、资料()
A.仅证券公司及其实际控制人 B.仅证券公司主要股东及实际控制人 C.证券公司及其股东、实际控制人 D.证券公司及其主要股东、实际控制人
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本 B.业务范围 C.合并、分立 D.公司章程的任一条款 E.境内分支机构的营业场所
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。
A.变更业务范围 B.变更持有3%以上股权的股东 C.设立收购或者撤销分支机构 D.变更公司形式
答案
多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A.限制业务活动 B.限制分配红利 C.限制转让财产 D.责令更换总经理
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券公司(  ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
A.变更业务范围 B.变更持有3%以上股权的股东 C.设立收购或者撤销分支机构 D.变更公司形式
答案
单选题
国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构
答案
多选题
证券公司同时有(  )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C.需要动用证券投资者保护基金 D.证券公司出现亏损
答案
单选题
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当()
A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令其解除 D.责令参加培训
答案
单选题
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,应当责令改正,给予警告,并处以( )万元罚款。
A.1 B.10 C.50 D.60
答案
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上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 ( ) 上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( ) 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定,证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,向国务院证券监督管理机构报送月度报告。 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑(  )的需要。 根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。 根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定() 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。 在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 根据《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括() 证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。 证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()。 公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有( )。 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:() 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。   股份有限公司公开发行股票,应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件,并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件,其报送的文件有()。
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