多选题

有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A. 保荐代表人数量少于两名
B. 最近两年未担任主承销商
C. 公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
D. 注册资本低于人民币2亿元

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多选题
有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.保荐代表人数量少于两名 B.最近两年未担任主承销商 C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 D.注册资本低于人民币2亿元
答案
单选题
符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名 B.3名 C.4名 D.5名
答案
多选题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
A.净资本为人民币4000万元 B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 C.最近3 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
答案
多选题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构(  )。
A.净资本为人民币4000万元 B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 C.近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
答案
判断题
保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。(  )
答案
多选题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1% B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5% C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形 D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
答案
单选题
下列机构中,可担任证券发行上市保荐人的是()。
A.商业银行 B.证券公司 C.会计师事务所 D.证券登记结算公司
答案
单选题
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5% B.7% C.10% D.15%
答案
单选题
下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的 B. C.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的 D. E.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 F. G.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
答案
单选题
下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
答案
热门试题
有下列情形之一的,不得担任证券经营机构的高级管理人员:()。 根据《证券法》的规定,采取承销方式公开发行下列证券时,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有() 下列各项中,不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 (2018年真题)下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(  )。 证券公司履行保荐职责,不需要注册登记为保荐机构。() 保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。Ⅰ上市保荐书Ⅱ保荐协议Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表 经注册的设备监理工程师有下列( )情形之一的,由注册登记机构注销注册。 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。 Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有(  )。 Ⅰ.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商 Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 保荐制度的主要内容包括( )。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待” 保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是() 招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与(  )出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。 经注册的注册设备监理师有()情形之一的,由原注册登记机构注销注册。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币()亿元。 保荐制度主要内容包括( )。①建立保荐机构资格核准②保荐代表人的登记管理制度③保荐人全权负责④明确保荐期限 保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。<br/>Ⅰ.上市保荐书<br/>Ⅱ.保荐协议<br/>Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件<br/>Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书<br/>Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表 保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向上海证券交易所提交的文件主要包括()。<br/>Ⅰ上市保荐书<br/>Ⅱ保荐协议<br/>Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件<br/>Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书<br/>Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表 保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。(  ) 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币()。
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