单选题

下列关于金融机构对新开账户进行尽职调查的表述,错误的是( )

A. 个人开立账户时,金融机构应当获取由账户持有人签署的税收居民身份声明文件,识别账户持有人是否为非居民个人
B. 个人代理他人开立金融账户以及单位代理个人开立金融账户时,经账户持有人书面授权后可由代理人签署声明文件
C. 识别为非居民个人的,金融机构应当收集并记录报送所需信息
D. 金融机构认为声明文件存在不合理信息时,应当要求账户持有人提供有效声明文件或者进行解释。不提供有效声明文件或者合理解释的,仍然可以开立账户

查看答案
该试题由用户269****36提供 查看答案人数:15600 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户269****36提供 查看答案人数:15601 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列关于金融机构对新开账户进行尽职调查的表述,错误的是( )
A.个人开立账户时,金融机构应当获取由账户持有人签署的税收居民身份声明文件,识别账户持有人是否为非居民个人 B.个人代理他人开立金融账户以及单位代理个人开立金融账户时,经账户持有人书面授权后可由代理人签署声明文件 C.识别为非居民个人的,金融机构应当收集并记录报送所需信息 D.金融机构认为声明文件存在不合理信息时,应当要求账户持有人提供有效声明文件或者进行解释。不提供有效声明文件或者合理解释的,仍然可以开立账户
答案
单选题
下列关于金融机构对新开账户进行尽职调查的表述,错误的是()  
A.个人开立账户时,金融机构应当获取由账户持有人签署的税收居民身份证明文件,识别账户持有人是否为非居民个人 B.个人代理他人开立金融账户以及单位代理个人开立金融账户时,经账户持有人书面授权后可由代理人签署声明文件 C.识别为非居民个人的,金融机构应当收集并记录报送所需信息 D.金融机构认为声明文件存在不合理信息时,应当要求账户持有人提供有效声明文件或者进行解释。不提供有效声明文件或者合理解释的,仍然可以开立账户
答案
多选题
金融机构应当对新开机构账户开展尽职调查,措施应包括()
A.开户时,获取税收居民身份声明文件; B.开户时,获取政府出具的税收居民身份证明; C.识别为具有非居民控制人的消极非金融机构的,应收集并记录报送; D.识别为非居民的,应收集并记录报送; E.根据开户资料,对声明文件合理性进行审核
答案
单选题
以下关于法律尽职调查表述错误的是( )。
A.法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策 B.法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题 C.法律尽调的作用是帮助基金管理人全面的评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险 D.法律尽调关注重点问题包括企业债务以及对外担保情况,重大合同等
答案
多选题
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的规定,下列新开账户中,无须开展尽职调查的有()。  
A.为不动产销售而开立的账户 B.政策性银行为执行政府决定开立的账户 C.未享受税收优惠的退休金账户 D.专为支付税款而开立的账户 E.保险公司之间的补偿再保险合同账户
答案
判断题
新开账户在客户新开办支票业务时,或本年度首次向客户出售支票时,应填制《客户信用状况及业务需求调查表》()
答案
单选题
各级公司业务管理部门在开展销售活动或办理()及以后新开账户理赔业务时履行新开账户尽职调查流程
A.口头声明 B.书面声明 C.口头声明和书面声明 D.无需声明
答案
单选题
柜面办理单位结算账户开户、变更、销户业务,需首先由柜面经理完成尽职调查,并填制《对公客户尽职调查表》或《对公客户加强型尽职调查表》()
A.正确 B.错误
答案
判断题
柜面办理单位结算账户开户、变更、销户业务,需首先由柜面经理完成尽职调查,并填制《对公客户尽职调查表》或《对公客户加强型尽职调查表》。
答案
单选题
金融机构应当履行非居民金融账户涉税信息的尽职调查工作,下述各项中属于应当履行尽职调查工作的金融机构是( )。
A.货币经纪公司 B.金融资产管理公司 C.财务公司 D.证券公司
答案
热门试题
新开机构账户的尽职调查时,识别为的,各分行应当收集并记录消极非金融机构及其控制人相关信息() 关于地籍调查表的填写要求,下列表述中错误的是()。 下列机构不属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定的金融机构() 依据非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法的规定,下列非金融机构属于消极非金融机构的是( )。 《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中下列非金融机构不属于消极非金融机构有哪些() 依据非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法的规定,下列非金融机构属于消极非金融机构的是(  )。   开立单位结算账户时,客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。 中国非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及的金融机构不包括() 下列机构不属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定的金融机构是() 依据非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法的规定,下列非金融机构属于消极非金融机构的是()o 依据非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法的规定,下列非金融机构属于消极非金融机构的是()o 关于调查表设计的原则,下列错误的是 依据我国非居民金融账户涉税信息尽职调查管理的相关规定,下列非金融机构属于消极非金融机构的是(  )。 依据我国非居民金融账户涉税信息尽职调查管理的相关规定,下列非金融机构属于消极非金融机构的是()。   根据《银行业金融机构外包风险管理指引》规定,银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查,尽职调查应当包括以下哪些事项() 按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定,银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查,尽职调查应当包括以下哪些事项() 根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的规定,下列机构属于规定的金融机构的有( )。 《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所指的金融机构包括() 关于调查表设计的原则,下列哪项是错误的() 关于调查表设计的原则,下列说法错误的是()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位