多选题

商业银行高级管理层应至少建立哪些层面的个人理财业务内部监督机制?( )

A. 银监会的监管通道
B. 审计部门独立审计
C. 管理部门内部调查
D. 对外信息披露
E. 外部审计

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多选题
商业银行高级管理层应至少建立哪些层面的个人理财业务内部监督机制?( )
A.银监会的监管通道 B.审计部门独立审计 C.管理部门内部调查 D.对外信息披露 E.外部审计
答案
多选题
商业银行高级管理层应至少建立()层面的个人理财业务内部监督机制。
A.银监会的监管通道 B.审计部门独立审计 C.管理部门内部调查 D.对外信息披露 E.外部审计
答案
单选题
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法,不恰当的是( )。
A.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制 B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告 C.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险 D.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
答案
多选题
根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,高级管理层履行理财业务运营管理职责,行使以下职权()
A.拟定理财业务基本管理制度和风险管理、内部控制等基本政策 B.拟定理财业务发展规划、年度计划和风险管理策略 C.制定理财业务岗位设置方案 D.审议理财业务授权方案 E.批准并定期评估托管机构和代销合作机构等准入名单 F.分析本机构理财业务运营情况,制定落实风险管控措施,定期向董事会报告
答案
多选题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告,应至少包括以下哪些内容()
A.相关风险监测与控制情况 B.当期理财计划的收益分配和终止情况 C.涉及的法律诉讼情况 D.当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据 E.当期推出的理财计划简介
答案
单选题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),严格实行授权管理制度。
A.风险管理体系和业务操作规程 B.风险管理体系和内部控制制度 C.内部控制制度和业务操作规程 D.内部控制制度和内部操作规程
答案
多选题
商业银行的董事会和高级管理层应根据商业银行的()等,慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
A.投资组合 B.经营战略 C.风险管理能力 D.资源配置 E.人力资源状况
答案
多选题
商业银行的高级管理层包括( )。
A.行长 B.副行长 C.财务负责人 D.董事会秘书 E.监管部门认定的其他高级管理人员
答案
多选题
商业银行的高级管理层包括()
A.行长 B.副行长 C.财务负责人 D.会秘书 E.监管部门认定的其他高级管理人员
答案
单选题
《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农村商业银行理财业务应做到按监测,按向高级管理层报告,至少每向董事会或授权专业委员会报告()
A.日、月、年 B.日、月、半年 C.日、季、半年 D.旬、季、半年
答案
热门试题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,应当建立相应的(),并将个人理财业务的风险管理纳入该体系之中 商业银行的董事会和高级管理层应根据商业银行的( )等,慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划。 商业银行的董事会和高级管理层应根据商业银行的( )等,慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划。 商业银行高级管理层的职责是( )。 商业银行的高级管理层不包括( )。 商业银行高级管理层的职责是() 商业银行开展个人理财业务,应建立相应的,并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险,并就相关风险制定有效的管控措施() 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告,应至少包括( )等内容。 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告,应至少包括( )等内容。 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》,商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》,商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于(  )。 商业银行的高级管理层由(  )等组成。 下列不是商业银行高级管理层的是()。 商业银行高级管理层应当履行以下职责:() 商业银行个人理财业务管理暂行办法,商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件() 商业银行个人理财业务管理暂行办法,商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求() 根据《商业银行金融创新指引》,高级管理层要建立能够有效管理创新活动的()。 商业银行应按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求,建立健全个人理财业务人员()等管理制度 界定商业银行个人理财业务范畴,规范商业银行个人理财业务管理的文件是( )。 界定商业银行个人理财业务范畴,规范商业银行个人理财业务管理的文件是( )。
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