单选题

根据监管部门有关规定,商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为()。

A. 0.5%
B. 1%
C. 2%
D. 5%

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单选题
根据监管部门有关规定,商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为()。
A.0.5% B.1% C.2% D.5%
答案
判断题
试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。
答案
单选题
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。
A.银监会 B. C.高级管理层 D. E.董事会 F. G.董事会和高级管理层
答案
单选题
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。
A.银监会 B.高级管理层 C.董事会 D.董事会和高级管理层
答案
多选题
根据《商业银行合规管理指引》规定,商业银行设立相应合规管理部门的直接依据包括()
A.业务条线经营范围 B.分支机构的经营范围 C.分支机构的业务规模 D.人员的数量
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况
A.五个工作日 B.一个月 C.十个工作日 D.十五个工作日
答案
多选题
商业银行和保险公司应当按照监管部门有关规定,对商业银行代理保险业务销售人员和保险公司银保专管员进行()教育。
A.法律法规 B.财务结算 C.业务知识培训 D.职业道德
答案
判断题
商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的,所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。
A.正确 B.错误
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银行业监督管理机构。商业银行在合规负责人离任后的()内,应向银行业监督管理机构报告离任原因等有关情况。  
A.十个工作日 B.十五个工作日 C.一个月 D.五个工作日
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况。[2016年5月真题]
A.五个工作日 B.一个月 C.十个工作日 D.十五个工作日
答案
热门试题
商业银行不需监管部门批准() 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告() 根据《商业银行公司治理指引》的规定,高级管理层由商业银行及监管部门认定的其他高级管理人员组成() 根据银行监管的公正原则,监管部门不能根据商业银行的风险状况和风险管理能力对商业银行实行分类监管() 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性 对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定,可以采取( )措施。 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的几个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况() 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况() 根据银行监管的公正原则,监管部门不能根据商业银行的风险状况和风险管理能力对商业银行资本实行分类监管。( ) 《商业银行合规风险管理指引》规定以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?() 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 商业银行监管参与方除了银行监管部门外,还包括() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应() 根据银行监管的公正原则,监管部门应对银行资本进行统一规定,不能根据商业银行的风险状况和风险管理能力对商业银行资本实行分类监管。() ()就是指监管部门对商业银行执行贷款新规的行为进行严格监管,对于明显违反贷款新规的商业银行,监管部门将利用市场准入、现场检查、非现场监管等手段给予处罚,以保障办法的执行力。 对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定,可以采取以下措施()。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层() 合规是商业银行全体员工的责任,要从( )做起。 ()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
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