证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

证券公司有权自主经营，其他单位或个人不应对证券公司的合法经营进行干涉（） 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法，正确的有( )。 ①合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可；②合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务；③合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告；④证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。? 证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的，该机构的成员为证券公司（） 国家对证券公司实行分类管理，分为________证券公司和________证券公司。 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（） 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） 下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（　　）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司 证券公司的下列行为，合法合规的是（）。 证券公司的下列行为，合法合规的是（） 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（ ）。 期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（　　） 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（  ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。<br/>①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行<br/>②防范经营风险和道德风险<br/>③保障客户及证券公司资金的安全、完整<br/>④提高证券公司经营效率和效果<br/>⑤保证证券 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化Ⅵ.保证公司业务记录、财务信 以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。<br/>①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题<br/>②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响<br/>③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理<br/>④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良