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某网点经办员发现某客户命中LN名单,下一步需要反洗钱平台中哪个角色手工增加大额预警信息()
单选题
某网点经办员发现某客户命中LN名单,下一步需要反洗钱平台中哪个角色手工增加大额预警信息()
A. 处理员
B. 审核员
C. 前台柜员
D. 运营主管
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某网点经办员发现某客户命中LN名单,下一步需要反洗钱平台中哪个角色手工增加大额预警信息()
A.处理员 B.审核员 C.前台柜员 D.运营主管
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单选题
某客户持有外国护照到营业机构办理开卡业务,经办员通过查询后,该客户不在监控的制裁名单中,该经办员将如何按照反洗钱合规管理的要求进行操作()
A.将加强型尽职调查材料及其他相关材料报一级支行合规管理委员会审批 B.将加强型尽职调查材料及其他相关材料报二级分行合规管理委员会审批 C.将加强型尽职调查材料及其他相关材料报一级分行合规管理委员会审批 D.将加强型尽职调查材料及其他相关材料报总行合规管理委员会审批
答案
判断题
反洗钱名单管理,本行依据“风险相当原则”建立反洗钱黑名单与白名单,科学配置反洗钱资源()
答案
判断题
我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、 制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。
答案
单选题
金融机构应加强反洗钱方面的,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程,进一步整合和优化内部业务流程,落实反洗钱相关法律规定的各项要求()
A.规范 B.审计 C.检查 D.领导
答案
单选题
各分支行在办理客户信息建立时,核心系统会自动实施反洗钱黑名单匹配比对,对于系统提示的黑名单信息,各分支行无法判断客户是否符合黑名单的,应进入反洗钱系统( )菜单进行查询并进一步核实。
A.调查分析-律商黑名单查询 B.名单库管理-分类检索 C.调查分析-客户视图 D.调查分析-黑名单管理
答案
单选题
《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定()主要负责审议浙江省农信联社反洗钱内部控制制度、反洗钱工作计划;定期召开反洗钱工作会议
A.反洗钱工作领导小组 B.反洗钱管理部门 C.各业务条线部门 D.各信用社(支行)、总部内设营业部门
答案
多选题
可以作为反洗钱白名单客户的单位包括()
A.各级党的机关 B.司法机关 C.军.事机关 D.人民政协机关
答案
单选题
填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》,报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步()。
A.核对 B.落实 C.核查 D.核实
答案
多选题
我行反洗钱工作平台中需要各网点反洗钱工作平台审核岗人员处理的数据包括()
A.评级结果审核 B.案例分析处理 C.交易补录 D.客户识别
答案
热门试题
我行反洗钱人员为反洗钱联络员、柜面人员,但不包括客户经理。
客户尽职调查职责方面,营业网点反洗钱报告员承担尽职调查职责,调查并填写《反洗钱客户尽职调查表》相关内容,以及客户的交易信息分析职责()
反洗钱系统客户号()。是指反洗钱系统使用的客户号,反洗钱系统客户号生成规则分为()。
各营业网点反洗钱联络员职责是什么?
我行反洗钱工作平台中白名单客户维护流程为()
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,全员每年至少参加一次反洗钱培训,操作岗位人员每年至少参加()反洗钱培训,新入行员工应进行反洗钱基础知识培训,以持续提高员工反洗钱意识和能力。
根据反洗钱白名单客户管理要求,以下属于白名单客户范围的是()
客户王某已被分行反洗钱中心上报可疑报告,网点可采取以下哪些后续管控措施?()
《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员,并根据业务规模、分支机构数量等因素,结合地域反洗钱形势,合理确定配备人数。原则上存款规模200亿(含)以上的行社,应至少配备名反洗钱工作联络员()
下一步需要做哪些检查
验印通过后,系统进行反洗钱检查、若反洗钱检查不通过转前台网点进行人工反洗钱()
以下哪类客户不属于本行反洗钱白名单范畴()
反洗钱调查中需要进一步核查的应经什么部门批准,可以查阅相关资料?
反洗钱监测系统中白名单详细名单类型为“大额或可疑”,该白名单客户的()
营业网点在反洗钱系统中设立()、()和审核员岗位。
下一步需要做的检查是( )。
下一步需要做的检查是()。
下一步需要完善的检查是
下一步最需要的检查是
《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录,只能用于反洗钱()。
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