多选题

银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,以下哪些行为属于禁止行为( )。

A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 推介未经审批的产品
D. 代销未持有金融牌照机构发行的产品
E. 开展经过批准的金融业务

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单选题
银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守( )、恪守工作纪律。
A.法律法规 B.行为规范 C.规章制度 D.合规操作
答案
单选题
银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,以下说法错误的是?()
A.不得在任何场所开展未经批准的金融业务 B.未经单位允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等 C.不得销售或推介未经审批的产品 D.不得利用职务和工作之便谋取非法利益
答案
多选题
银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,以下哪些行为属于禁止行为( )。
A.内幕交易 B.操纵市场 C.推介未经审批的产品 D.代销未持有金融牌照机构发行的产品 E.开展经过批准的金融业务
答案
多选题
银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供全体从业人员遵循。行为守则应有利于银行业金融机构的稳健经营和风险防控。行为守则应包括但不限于从业人员的等()
A.行为规范 B.问责处罚机制 C.禁止性行为 D.道德规范行为
答案
主观题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清除传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和
答案
单选题
银行业金融机构从业人员行为守则应当由本机构遵循()
A.关键岗位人员 B.非派遣制从业人员 C.高级管理层 D.全体从业人员
答案
多选题
银行业金融机构制定的行为守则及其细则,要求员工自觉抵制并严禁参与等违法行为()
A.非法集资 B.地下钱庄 C.商业贿赂 D.理财
答案
单选题
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每年至少报送本机构从业人员行为评估报告()
A.一次 B.两次 C.三次 D.四次
答案
多选题
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的( )。
A.警示谈话 B.风险提示 C.行政处罚 D.通报教育
答案
单选题
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并至少报送一次本机构从业人员行为评估报告()
A.每周 B.每月 C.每季度 D.每年
答案
热门试题
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。 银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的和() 银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的和() 银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并开展警示谈话和通报教育() 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每至少报送一次本机构从业人员行为评估报告() 银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的()和通报教育。 银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和批评教育() 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送,不得以代替法律制裁() 《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第十六条银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和通报教育() 银行业金融机构应将从业人员行为守则及评估报告报送() 银行业金融机构应将从业人员行为守则及评估报告报送( )。 银行业金融机构可以外聘法律顾问,外聘法律顾问的具体管理细则由银行业金融机构自行制定() 银行业金融机构从业人员行为守则包括但不限于从业人员的() 制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的宗旨是,为规范银行业金融机构从业人员,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业信誉,制定本指引() 银行业金融机构应要求本机构从业人员() 银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的( )供全体从业人员遵循。 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容() 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每季至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。( ) 根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构的行为管理牵头部门应制定从业人员行为评估规划 为督促银行业金融机构加强从业人员行为管理,促进银行业安全、稳健运行,根据等法律法规制定《银行业金融机构从业人员行为管理指引》()
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