单选题

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()

A. “定向资产管理计划名称”
B. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”
C. “客户名称”
D. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称”

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单选题
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用客户的定向资产管理( );买卖证券交易所以外的交易品种,应当按照有关规定( )。
A.专用证券账户;开立普通账户 B.专用证券账户;开立相关账户 C.集合资产管理账户;开立普通账户 D.集合资产管理账户;开立相关账户
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()
A.“定向资产管理计划名称” B.“证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称” C.“客户名称” D.“证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称”
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()
A.证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 B.客户名称 C.证券公司-集合资产管理计划名称 D.托管银行-集合资产管理计划名称
答案
判断题
证券交易所交易席位的实质,是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案
A.15 B.10 C.5 D.3
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A.10 B.2 C.3 D.5
答案
判断题
证券交易所从事证券买卖业务,并为证券交易提供场所和各项服务,履行对证券交易的监管理职能
答案
判断题
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()
A.对 B.错
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司要想成为证券交易所的会员,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员
A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.常务委员会
答案
热门试题
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