单选题

未按时提供监管报表属于()引起的风险。

A. 政治风险
B. 监管规定
C. 外部欺诈
D. 恐怖威胁

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单选题
未按时提供监管报表属于()引起的风险。
A.政治风险 B.监管规定 C.外部欺诈 D.恐怖威胁
答案
单选题
以下哪些选项属于PBS风险类报表中“未按时开展尽职调查情况表”的功能()
A.统计超期1 个月内未开展尽调的客户数 B.统计超期1-6 个月未开展尽调的客户数 C.统计超期半年以上未开展尽调的客户数 D.以上都正确
答案
单选题
风险因素引起风险事故的发生,风险事故导致损失。()
A.正确 B.错误
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在( )的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。
A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.出现偏差
答案
多选题
()是引起风险事件发生的基本因素。
A.技术因素 B.人员因素 C.合同因素 D.设备因素 E.资金因素
答案
单选题
下列风险管理的主要环节中,属于了解各种潜在的风险和分析引起风险事件原因的环节是()。
A.风险识别 B.风险监控 C.风险计量 D.风险控制
答案
判断题
风险识别指了解各种潜在的风险,分析引起风险事件的原因()
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A.暂停营业 B.公开道歉 C.限期报送 D.补充更正
答案
单选题
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A.限期改正 B.说明原因,并处以罚款 C.停业整顿 D.限期报送或者补充更正
答案
热门试题
按照风险暴露特征和引起风险主体不同,可分为()等。 下列风险管理的主要环节中,属于了解各种潜在的风险和分析引起风险事件原因的环节是(  )。 不属于风险监管报表的内容的是()。 未按时提交报表,将处以店总经理元/单的罚款() 下面的( )是引起风险事件发生的基本因素。 操作风险管理不善,将会引起风险的转化,导致其他风险的产生。() 投资项目在风险识别时,应对引起风险事故的()进行深入分析 投资项目在风险识别时,应对引起风险事故的(  )进行深入分析。 中国大学MOOC: 引起风险变化的基本要素包括( )。 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。() 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的.中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。() 期货公司可以采取按()报送风险监管报表的形式报送风险监管报表 未按时提交事故处理报告属于() 风险监管报表编制完成后,下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。 期货公司可以采取按(  )报送风险监管报表的形式报送风险监管报表。 关于风险监管报表的编制和披露,()应当在风险监管报表上披露和签字。 风险监管报表编制完成后,下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,(  )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。 在房地产投资风险识别阶段,分析风险是对引起风险事故的()进行深入分析
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