理财顾问从事理财咨询服务，须遵循以下流程（）
A. 明确客户需求
B. 测试客户的风险承受能力
C. 提供客户评估意见，要求客户签字
D. 提供投资建议，推介投资产品
E. 按规定向客户收取费用。一次出售理财规划书费用低于带有后续服务理财规划书的收费标准
查看答案
相关试题
换一换
理财顾问从事理财咨询服务，须遵循以下流程（）
A.明确客户需求 B.测试客户的风险承受能力 C.提供客户评估意见，要求客户签字 D.提供投资建议，推介投资产品 E.按规定向客户收取费用。一次出售理财规划书费用低于带有后续服务理财规划书的收费标准
答案
商业银行作为理财顾问，向客户提供理财咨询服务，这类业务属于（）
A.受托性质 B.委托性质 C.顾问性质 D.投资性质
答案
理财销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）
A.勤勉尽职原则 B.诚实守信原则 C.公平对待客户原则 D.专业胜任原则 E.风险揭示原则
答案
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）。
A.勤勉尽职原则 B.诚实守信原则 C.公平对待客户原则 D.专业胜任原则
答案
理财顾问服务流程不包括( )。
A.收集资料 B.资产现状分析 C.财物目标确认 D.倾听客户的诉求
答案
广义的理财概念包括了理财顾问服务或者理财规划咨询活动。
A.对 B.错
答案
理财销售人员从事理财产品销售,不得有以下哪种行为（）
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员 B.挪用客户交易资金或理财产品 C.勤勉尽职销售理财产品 D.擅自更改客户交易指令
答案
商业银行理财产品销售管理办法，销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）
A.勤勉尽职原则。销售人员应当以对客户高度负责的态度执业，认真履行各项职责 B.诚实守信原则。销售人员应当忠实于客户，以诚实、公 C.公平对待客户原则。在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益 D.专业胜任原则。销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能，胜任理财产品销售工作
答案
从事理财产品销售理财业务人员应满足以下条件：（）。
A.持有宁波银行颁发或认可的理财人员资格证书 B.遵守职业道德 C.充分了解理财业务的相关法律法规 D.每年参加理财业务培训时间不得20小时 E.全面了解所销售理财关品性质，风险收益及市场等情况
答案
从事理财产品销售理财业务人员应满足以下条件（）
A.持有宁波银行颁发或认可的理财人员资格证书 B.遵守职业道德 C.充分了解理财业务的相关法律法规、监管规单和制度 D.每年参加理财业务培训时间不得20小时 E.全面了解所销售理财关品性质，风险收益及市场等情况
答案
热门试题
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则？
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则？（）
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则（）
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循的原则（）
适合我国状况的理财顾问服务流程是（）。
适合我国状况的理财顾问服务流程是（）。
理财顾问服务流程最后一步是( )。
理财师从事理财产品销售活动时，应该遵循的原则，下列说法有误的是（）
下列（）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循的原则有（ ）。
?销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循的原则有（）。
理财顾问服务流程的最后一步是( )。
（）是客户经理与优质客户面对面深入交流，为优质客户提供顾问式销售服务、理财策划和咨询服务。
国内理财顾问服务流程的最后一步是（ ）。
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师为原告
根据《商业银行理财产品销售管理办法》，从业人员在从事理财产品销售活动时，应当遵循以下原则（）
以下属于理财顾问服务的是（）。
以下属于理财顾问服务的是( )。
以下属于理财顾问服务的是（ ）。
下列属于国内理财顾问服务业务流程的有（）。
使用微信扫一扫登录
