多选题

分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,以下说法正确的是()

A. 红利为零可以无须勾选
B. 如属于解除红利的,须在申请表上勾选证券所在市场的对应解除红利信息
C. 上海市场的“部分解除质押登记申请表”中,“剩余融资金额”须输入操作菜单界面的“融资金额
D. 以上说法都对
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多选题
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,以下说法正确的是()
A.红利为零可以无须勾选 B.如属于解除红利的,须在申请表上勾选证券所在市场的对应解除红利信息 C.上海市场的“部分解除质押登记申请表”中,“剩余融资金额”须输入操作菜单界面的“融资金额 D.以上说法都对 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,申请材料应统一扫描格式,都为彩色扫描件()
答案
多选题
客户办理证券质押登记业务需提供以下材料()
A.质押双方填写齐全的《证券质押登记申请表》 B.质押合同原件 C.质押双方有效身份证明文件及复印件 D.出质人资产证明 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
分支机构获得网点证券质押登记业务办理资格后,在代理每一笔证券质押登记业务之前,无需再报经零售业务条线事业部审批通过()
答案
判断题
分支机构为客户办理上海市场代理质押登记业务的,应通过“中国结算网站-网上业务平台-参与人服务专区-投资人登记业务电子平台,选择‘办理上海市场业务’”菜单进行操作()
答案
单选题
代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结算机构申请。
A.客户自己 B.证券交易所 C.证券公司 D.代理人
答案
多选题
分支机构受理投资者证券质押登记业务申请前,应先通过OA请示向零售业务条线事业部申请代理证券质押登记业务资格,申请内容包括()
A.分支机构拟代理证券质押登记业务的投资者信息、涉及的证券名称、代码和数量; B.分支机构相关业务人员参加代理证券质押登记业务培训并通过考试、业务办理设备、资料保管情况的说明; C.分支机构拟代理证券质押登记业务的投资者证券账户情况,佣金费率情况; D.公司要求提供的其他资料 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
客户账户存在下列情况时,分支机构不能为客户办理上海撤销指定交易业务()
A.沪市当日有委托申报(无论是否成交) B.账户处于挂失、冻结或申请非交易过户期内 C.前一交易申购了沪市新股 D.沪市账户中有债券回购或其他事项未了结 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
客户办理销户业务,账户存在下列情况之一的,分支机构不予办理()
A.有在途业务业务的 B.有未回业务的 C.当日有证券委托记录的 D.当日有资金交易流水记录的 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
各分支机构使用资本项目信息系统为客户办理资本项目业务,应分为以下业务()
A.需要核准 B.需要核准需要登记 C.不需要核准 D.不需要核准需要登记
答案
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