多选题

报告可疑交易时,如果某一交易客观上具异常特征,但金融机构(),则不能将这些交易作为可疑交易报告的内容

A. 有合理理由排除疑点
B. 有合理理由怀疑客户身份与财务状况不符
C. 没有合理理由怀疑该交易涉及违法犯罪活动
D. 没有合理理由怀疑该客户涉及违法犯罪活动

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多选题
报告可疑交易时,如果某一交易客观上具异常特征,但金融机构(),则不能将这些交易作为可疑交易报告的内容
A.有合理理由排除疑点 B.有合理理由怀疑客户身份与财务状况不符 C.没有合理理由怀疑该交易涉及违法犯罪活动 D.没有合理理由怀疑该客户涉及违法犯罪活动
答案
多选题
如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告,人民银行各分支机构应将下列哪些情形认定为违规()
A.金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断,但提出的未报告理由具有明显的非合理性 B.金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断,但尽职调查工作存在重大失误 C.金融机构没有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断 D.金融机构没有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断,且提出的未报告理由具有明显的非合理性
答案
多选题
如果没有发现交易可疑的,免予大额交易报告的金融交易有( )。
A.金融机构内部调拨资金 B.单笔现金支取20万元 C.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 D.金融机构之间同业拆借 E.个人银行账户与单位银行账户之间单笔转账60万元
答案
多选题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定的可作为可疑交易判断特征的有()
A.集中转入 B.集中转入 C.分散转入 D.分散转入
答案
多选题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定的可作为可疑交易判断特征的有()
A.集中转入、分散转出 B.集中转入、集中转出 C.分散转入、集中转出 D.分散转入、分散转出
答案
单选题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定交易一方为()的可疑不作为可疑交易报告
A.武警招待所 B.劳教局 C.公安局幼儿园 D.交通厅交通运输服务部
答案
单选题
根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易,金融机构应当()提交大额交易报告和可疑交易报告()。
A.分别 B.同时 C.合并 D.以上都不对
答案
判断题
金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告,但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断,人民银行各分支机构就不得将此情形认定为违规。
A.对 B.错
答案
判断题
根据《金融机构大额报告和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需要提交可疑交易报告()
答案
多选题
金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表,提供——的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件()。
A.真实 B.连续 C.完整 D.准确
答案
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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需要提交可疑交易报告() 既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交大额交易报告和可疑交易报告() 金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额和可疑交易报告。 重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。 既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告() 既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告() 既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构仅需提交可疑交易报告() 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。 发现客户交易特征可疑,但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告,这时该如何处理。() 对涉及异常类客户的可疑预警交易,应立即上报可疑交易报告() 我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体() 法人金融机构在报送可疑交易报告前,应通过系统上传“可疑交易特征代码”与交易监测标准描述内容的对照表() 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等规定,金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向__报备() 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
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