单选题

依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、,行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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单选题
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、,行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有(  )年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.1 B.5 C.3 D.10
答案
单选题
根据《证券投资基金法》的规定,下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是( )。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的 B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的 C.个人所负债务数额较大,到期未清偿的 D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
答案
单选题
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()。 Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )。①证券公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东、实际控制人③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
A.②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
答案
单选题
(2020年真题)中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括(  )Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。
A.中国证监会 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金业协会
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向()申报
A.基金托管人 B.基金发起人 C.基金持有人 D.基金管理人
答案
单选题
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员,未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的,责令改正,处()罚款
A.3万元以上10万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.10万元以上50万元以下 D.5万元以上50万元以下
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报( )备案。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.基金管理公司
答案
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公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报(  )备案。 公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向()申报 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是( )。 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有行为有 为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有()。 依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资 证券投资基金法规定,基金管理人法定组织形式,说法错误的是()。 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括( )。 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括( )。 关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有( )。Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中,正确的有()。Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员() 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列()的行为。 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列()的行为 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向( )申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。 不得担任基金管理人的董事、监事,高级管理人员和其他从业人员的情形不包括(   )。 我国现行法规规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()等情形
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