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为挂牌公司做市而成为挂牌公司股东的证券公司可以推举业务人员并被挂牌公司选举为董事或监事。

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判断题
为挂牌公司做市而成为挂牌公司股东的证券公司可以推举业务人员并被挂牌公司选举为董事或监事。
答案
判断题
挂牌公司子公司可以向挂牌公司总经理提供借款,但需要挂牌公司股东大会表决通过。
答案
单选题
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有(  )。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ
答案
单选题
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有( )。①证券公司股东只能用货币出资②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?
A.①③④ B.①②③④ C.①②④ D.①③
答案
单选题
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。
A.乙证券公司,以做市为目的持有甲公司8% B.丙证券公司,甲公司持有其10% C.丁证券公司,甲持有3%且为其第四大股东 D.戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
答案
单选题
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。<br/>Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资<br/>Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权<br/>Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%<br/>Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ
答案
多选题
甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则以下说法正确的有(  )
A.与B均应取得不低于500万股的做市库存股票 B.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票 C.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票 D.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票 E.A取得495万股,B取得5万股符合规定 F.A取得90万股,B取得10万股符合规定
答案
多选题
挂牌公司()可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
A.董事会 B.独立董事 C.符合有关条件的股东 D.监事会
答案
多选题
挂牌公司提供担保,应当提交公司股东大会审议的情形有()。
A.单笔担保额占公司最近一期经审计净资产25%的担保 B.公司对外担保总额占公司最近一期经审计净资产30%的担保 C.为资产负债率为65%的担保对象提供担保 D.按照担保金额连续12个月累计计算原则,担保金额占公司最近一期经审计总资产42%的担保
答案
多选题
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为()
A.大股东 B.实际控制人 C.控股股东 D.主要股东 E.持有证券公司5%以下股权的股东
答案
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证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 董事会决议未确定具体发行对象的,挂牌公司及主办券商应当向包括挂牌公司股东、主办券商经纪业务客户、机构投资者、集合信托计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划以及其他个人投资者在内的询价对象进行询价() 以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有(  )。 Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买人当日不得卖出 Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为1000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票 以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票 挂牌公司股东、实际控制人未依法配合挂牌公司履行信息披露义务的,或者非法要求挂牌公司提供内幕信息的,中国证监会可以采取责令改正的监管措施。拒不改正的,可以给予警告或者()万元以下罚款。 挂牌公司股东、实际控制人未依法配合挂牌公司履行信息披露义务的,或者非法要求挂牌公司提供内幕信息的,中国证监会可以采取责令改正的监管措施。拒不改正的,可以给予警告或者三万元以下罚款。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )。 玛丽苏通过协议转让受让了某挂牌公司股东郑某所持的股份,导致其持股比例达到36.89%,成为挂牌公司第一大股东,该挂牌公司无实际控制人,其应当披露的文件有()。 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  ) 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。   按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有(  )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 精选层挂牌公司以及股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司股东大会审议()事项时,对中小股东的表决情况应当单独计票并披露。 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
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