单选题

基金销售机构应当参考以下哪些因素,来确定普通投资者的风险承受能力()。Ⅰ.收入来源Ⅱ.债务Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.投资状况

A. Ⅰ
B. Ⅰ
C. Ⅰ
D. Ⅰ

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单选题
基金销售机构应当参考以下哪些因素,来确定普通投资者的风险承受能力()。Ⅰ.收入来源Ⅱ.债务Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.投资状况
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
专业投资者转换为普通投资者需要通过(  )形式告知基金销售机构。
A.口头 B.书面 C.电话 D.网络
答案
单选题
以下( )需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.中国证监会规定的其他投资者 B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 C.以合伙企业汇集的资金 D.社会保障基金
答案
单选题
根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者,基金销售机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理
A.业务资格 B.投资实力 C.投资经历 D.以上都是
答案
单选题
关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责,以下表述错误的是()。
A.细化分类和管理义务,确定其风险承受能力,对其进行细化分类和管理 B.售后特别告知义务,对可能影响投资结果的事宜,在产品销售后予以告知 C.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品 D.特别注意义务,包括制定专门的工作程序,告知特别的风险点等等
答案
多选题
医疗事故赔偿,应当考虑下列哪些因素来确定具体赔偿数额()
A.患者家庭的经济状况 B.医疗事故等级 C.医疗过失行为在医疗事故损害中的责任程度 D.医疗事故损害后果与患者原有疾病状况之间的关系
答案
单选题
M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报 B.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款 C.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金 D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
答案
单选题
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()
A.要求投资者提供金融资产证明 B.对投资者的专业知识进行考查 C.要求投资者提供收入证明 D.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
答案
单选题
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。
A.要求投资者提供收入证明 B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报 C.要求投资者提供金融资产证明 D.对投资者的专业知识进行考查
答案
单选题
关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是( )
A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务 B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理 C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品 D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
答案
热门试题
以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是(  )。 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意 《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品 以(  )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。 以()形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。 普通投资者申请成为专业投资者应当以()形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料 确定普通投资者的风险承受能力时应当考虑的因素有() 期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立(),专户存储期货投资者保障基金。 (2021年真题)基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。 机构投资者到基金销售网点办理基金业务时,需提供以下资料() (2019年真题)M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。 《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的( )销售不同风险等级的产品。 股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是( )。 股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是()。 不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。( ) 募集机构应当承担()等相关责任。Ⅰ. 特定对象确定Ⅱ. 投资者适当性审查Ⅲ. 私募基金推介Ⅳ. 合格投资者确认 股权投资基金募集过程中,以下做法违反现行监管规则的是()。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( ) 以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待 关于基金销售机构投资者适当性管理自查,以下说法错误的是( )。
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