单选题

华夏公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是(  )。

A. 乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观
B. 丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章
C. 甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质
D. 丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会

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单选题
华夏公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是(  )。
A.乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观 B.丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章 C.甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质 D.丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会
答案
多选题
巴啦啦证券公司拟承销小魔仙公司公开发行的股票,在审核公开发行募集文件时发现该等文件存在虚假记载的情况,但巴啦啦证券公司仍然决定继续销售小魔仙公司本次公开发行的股票,可以对巴啦啦证券公司采取的处罚措施是()
A.责令改正 B.警告 C.没收违法所得 D.二十万元以上二百万元以下的罚款
答案
判断题
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
答案
多选题
证券公司公开发行债券,定期报告应当至少包括()
A.跟踪评级情况 B.担保人和担保物发生重大变化的情况 C.专项偿债账户的有关情况 D.债权本息的支付情况
答案
多选题
证券公司公开发行债券募集说明书包括()
A.封面、书脊、扉页、目录、释义 B.概览 C.本次发行概况 D.风险因素
答案
单选题
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司()
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券公司公开发行债券募集说明书不包括()
A.概览 B.发行人基本情况 C.附录和备查文件 D.募集说明书摘要
答案
多选题
甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。
A.非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 B.非公开发行公司债券,可以申请在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让,但不得申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统转让 C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露 D.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
答案
单选题
甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是()
A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让 B.债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人 C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者 D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
答案
单选题
甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。
A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在全国中小企业股份转让系统转让 B.债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过100人 C.净资产不低于300万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者 D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
答案
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甲股份有限公司非公开发行债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。 证券公司公开发行债券,定期报告的内容应当至少包括() 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是() 甲某股份有限公司非公开发行公司债券,甲证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是() 甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 (2017年)甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。 甲股份有限公司申请公开发行股票,并与乙证券公司签订了代销协议。代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到甲公司拟公开发行股票数量()的,为发行失败。 甲股份有限公司非公开发行债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 甲股份有限公司非公开发行债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公 开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是() 甲某股份有限公司非公开发行公司债券,甲证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,不符合证券法律制度规定的有() (2017年真题)甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。 股份有限公司在公开发行股票后,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,向社会公开发行的股份应达公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为()以上 甲乙丙丁计划设立一家从事技术开发的天际有限责任公司 证券公司公开发行的债券每份面值为(),定向发行的债券每份面值为() 证券公司公开发行债券时( )不要求在指定报刊及网站披露。 以下关于证券公司非公开发行公司债券的要求,正确的是()。   公开发行的股份达到公司股份总数的__以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为__以上() 股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。( ) 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。
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