单选题

证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员(  )。
Ⅰ.利用该信息买卖证券
Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券
Ⅲ.泄露该信息
Ⅳ.进行隔离墙制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员(  )。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该公司分配股利或者增资的计划
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划
答案
多选题
证券公司工作人员未经授权或批准不应获取未公开信息,对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务,不得()
A.对外泄露 B.利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益 C.从事与未公开信息相关的交易活动 D.明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
利用未公开信息交易罪的犯罪主体包括()。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.基金管理公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是( )。①该证券公司接受了一项30万元的政府补助②该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化③该证券公司分配股利或者增资的计划④该证券公司的1/6以上监事发生变动
A.①② B.①④ C.③④ D.②③
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。①不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利②有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息③保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送④建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
答案
多选题
利用未公开信息罪与内幕交易罪相比较:()
A.侵犯的客体相同; B.两者都是主观故意犯罪; C.犯罪主体相同; D.利用的信息不同。
答案
热门试题
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