单选题

金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行( ),并书面记录相关情况。

A. 洗钱风险评估
B. 洗钱结果评价
C. 洗钱犯罪防控
D. 反洗钱培训

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单选题
金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行( ),并书面记录相关情况。
A.洗钱风险评估 B.洗钱结果评价 C.洗钱犯罪防控 D.反洗钱培训
答案
单选题
金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行,并书面记录相关情况。---法律合规部()
A.洗钱风险评估 B.洗钱结果评价 C.洗钱犯罪防控 D.反洗钱培训
答案
单选题
农村中小金融机构工作人员代理销售理财产品过程中,操作正确的是()
A.依据法律和协议规定对客户的风险承受能力进行评估 B.没有向客户揭示产品存在的风险 C.夸大产品的预期收益 D.私下向客户承诺最低收益
答案
单选题
在代销理财产品过程中,农村中小金融机构向客户推荐产品时应当综合考虑的因素不包括()
A.客户所属的人生周期以及相匹配的风险承受能力 B.客户的投资目标 C.客户的投资期限长短 D.客户的年纳税额
答案
单选题
银行业金融机构推出金融创新产品和服务,应做到()先行
A.制度 B.人员 C.意识 D.机构
答案
多选题
金融机构在提供资金融通的过程中,还要对贷款项目进行评价。金融机构对项目审查的主要内容包括( )。
A.项目基本情况 B.开发商资信水平 C.市场分析结果 D.财务评价指标
答案
单选题
对企业销售商品过程中收到的商业汇票进行贴现时,企业支付给银行等金融机构的贴现息应计入()。
A.销售费用 B.管理费用 C.应收票据 D.财务费用
答案
多选题
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息,金融机构()。
A.不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果 B.可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果 C.可不再重复进行已完成的客户身份识别程序 D.仍应承担未履行客户身份识别义务的责任 E.仍应按要求重新进行客户身份识别程序
答案
判断题
金融机构推出金融科技创新产品前,应当开展内部安全评估()
答案
单选题
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括(  )。
A.对投资者作出收益承诺 B.向顾客提供投资建议 C.管理个人投资组合 D.推荐公开发行的证券
答案
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按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。 银行业金融机构应及时涉假币投诉,并记录备案() 《银行业金融机构反假货币工作指引》明确,银行业金融机构应及时涉假币投诉,并记录备案() 《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向()报告。 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向()报告。 金融机构在进行产品开发时,应做到哪几点_ 金融机构在清分过程中发现假币,假币实物应() 储蓄类国债承销机构应当听取金融消费者对其销售国债产品过程中提供的金融服务的意见,接受的监督() 银行业金融机构不得在营销产品和服务过程中以任何方式() 开展理财业务过程中,农村合作金融机构为防范投资理财产品的法律风险应注意事项() 金融机构推出金融科技创新产品前,只需开展内部安全评估,向金融消费者准确披露金融产品的特点和风险即可。 监管机构与( )等金融机构、金融科技公司合作研发逐渐成为趋势。 金融机构在现金清分过程中发现假币确认为金融机构误收差错的,金融机构应在将假币实物上缴到人民银行() 金融机构在现金清分过程中发现假币确认为金融机构误收差错的,金融机构应在将假币实物上缴到人民银行。*() 金融机构进行衍生产品交易时应严格执行制度() 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中金融机构衍生产品交易业务分为() 建设项目实施过程中,项目相关方金融机构包括()。 银行业金融机构不得在营销产品和服务的过程中以任何方式() 银行业金融机构不得在营销产品和服务的过程中以任何方式( )。 银行业金融机构在营销产品和服务过程中.不得做的内容不包括( )。
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