单选题

下列关于证券公司设立的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照
Ⅱ.证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
Ⅲ.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务
Ⅳ.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ

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多选题
下列关于证券公司设立子公司的说法中,正确的是()
A.证券公司可以设立全资子公司 B.证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 C.其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 D.其他投资者必须为境内股东
答案
单选题
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是()。
A.具有完善的风险管理与内部控制制度 B.主要股东最近3年无违法违规纪录,具有持续盈利能力 C.证券公司的注册资本最低限额是2亿元 D.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式
答案
单选题
关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是:( )
A.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式 B.证券公司的注册资本最低限额是2亿元 C.主要股东最近3年无违法违规记录,具有持续盈利能力 D.具有完善的风险管理与内部控制制度
答案
多选题
关于证券公司子公司的设立,下列各项正确的有( )。
A.证券公司设立子公司顺应了集团化的需要 B.证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要 C.证券公司的子公司是由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 D.证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
答案
单选题
下列关于证券公司设立QFII的说法,错误的是( )。
A.经营证券业务5年以上 B.净资产不少于5亿美元 C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D.最近三年平均净资产利润率不低于6%
答案
多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
单选题
关于证券公司申请设立子公司的形式,下列说法不正确的是( )。
A.证券公司可以设立全资子公司 B.证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 C.其他投资者为境外股东的,应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 D.无论是境内股东还是境外股东,与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法中正确的是(  )。
A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助 D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害、客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
答案
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