单选题

客户委托证券公司买卖证券,从开始到结束,大致经过的流程是( )。

A. 办理股东账户—委托—开户—交割
B. 办理股东账户—开户—委托—交割
C. 委托—办理股东账户—开户—交割
D. 办理股东账户—委托—交割—开户

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单选题
客户委托证券公司买卖证券,从开始到结束,大致经过的流程是( )。
A.办理股东账户—委托—开户—交割 B.办理股东账户—开户—委托—交割 C.委托—办理股东账户—开户—交割 D.办理股东账户—委托—交割—开户
答案
多选题
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
答案
单选题
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()
A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.资产管理业务
答案
单选题
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
A.证券经纪业务 B.资产管理业务 C.融资融券业务 D.投资银行业务
答案
单选题
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券自营业务 D.证券资产管理业务
答案
单选题
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券自营业务 D.证券承销与保荐业务
答案
单选题
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
A.融资融券业务 B.证券经纪业务 C.资产管理业务 D.投资银行业务
答案
判断题
市价委托是指客户委托会员(“证券公司”)按约定价格买卖证券。
答案
多选题
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
A.责令改正 B.处以成交金额5%以上20%以下罚款 C.处以5万元以上20万元以下罚款 D.处以3万元以上10万元以下罚款
答案
多选题
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 B.受理全权委托 C.垫付资金 D.自行决定证券买卖选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
答案
热门试题
证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。 下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任 客户的证券买卖委托未成交的,证券公司可以不保存该笔委托记录() 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得(  )罚款。 下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益 我国证券公司接受客户买卖委托的形式主要有() A证券公司未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,违法所得达到五十万元,针对A证券公司可以采取的处罚措施是() 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券() 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?(  ) 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?() 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定? 证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。 在证券公司代理买卖证券业务中,当收到客户买卖证券款项时,证券公司应做如下账务处理() 客户参予证券买卖必须在证券公司开立() 证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( ) 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款。 王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于(  )。 王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
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