单选题

在申请财务顾问期间,文件内容发生重大变化的,财务顾问申请人应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

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单选题
在申请财务顾问期间,文件内容发生重大变化的,财务顾问申请人应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③ B.①③ C.①④ D.②④
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
常年财务顾问业务收取财务顾问费用最低。
A.2万元/每年 B.3万元/每年 C.4万元/每年 D.5万元/每年
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
A.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 B.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函 C.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近24个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。
A.已上报项目,监管机关终止审理 B.已上报项目,监管机关中止审理 C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
答案
判断题
政府财务顾问和集合理财顾问均属于财务顾问业务。()
答案
判断题
政府财务顾问和集合理财顾问均属于财务顾问业务。(  )
A.正确 B.错误
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上投项目,监管机关中止审理 C.已上投项目,监管机关终止审理 D.不得接受新的上市并购重组财务顾问业务
答案
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