多选题

已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求()

A. 最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C. 证券营业网点不少于60家
D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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多选题
已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求()
A.最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形 B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币 C.证券营业网点不少于60家 D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
答案
单选题
证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A.单一性 B.综合性 C.集团性 D.特定性
答案
判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
答案
判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立()个专用证券账户
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划
A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
多选题
证券公司办理集合资产管理业务,()
A.集合资产开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月5个工作日之内,向上海证券交易所提供上月资产净值 B.因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在十个工作日内进行调整 C.发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况 D.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
答案
多选题
证券公司集合资产管理业务包括: ( )
A.定向资产管理计划 B.集合资产管理计划 C.专项资产管理计划 D.多向资产管理计划
答案
单选题
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
热门试题
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。() 证券公司开展集合资产管理业务采用() 证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划? 证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )的资产托管机构托管。 证券公司申请设立集合资产管理计划,申报材料主要内容包括() 证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括(  )。 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应将客户资产交由取得基金托管业务资格的( )托管,通过( )为客户提供资产管理服务。 证券公司办理集合资产管理业务,接受的资产形式是( )。 (2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。 证券公司办理(),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 如果证券公司上一个集合资产管理计划(),中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请 证券公司办理集合资产管理业务,可接受的资产形式是( )。 证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括() 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划? 集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(  )。 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划() 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划?
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