多选题

中国保监会召开保险业防范和处置非法集资工作视频会防控非法集资风险工作中,保监会副黄洪讲话精神包含()

A. 加强组织领导,提升责任意识
B. 加强监测预警,防范风险苗头
C. 坚持依法治理,妥善处置风险
D. 注意疏堵结合,建立长效机制

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多选题
中国保监会召开保险业防范和处置非法集资工作视频会防控非法集资风险工作中,保监会副黄洪讲话精神包含()
A.加强组织领导,提升责任意识 B.加强监测预警,防范风险苗头 C.坚持依法治理,妥善处置风险 D.注意疏堵结合,建立长效机制
答案
多选题
2016年1月5日,保监会召开防范和处置非法集资工作会议,重点提出哪些工作落实()
A.指出做好非法集资防控对于2016年维持保险行业稳定健康发展至关重要 B.提出2016年是防控非法集资的决胜年 C.要求各单位要高度重视防范和处置非法集资工作,提升防范和处置非法集资的责任意识 D.明确提出各保险机构要切实承担人员管控、风险管控、监测预警、风险处置、系统防控的主体责任
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单选题
保险业非法集资的犯罪形式主要有()
A.主导型案件 B.参与型案件 C.被利用型案件 D.以上都是
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单选题
各级公司()是防范和处置非法集资工作的第一责任人
A.内控合规部门负责人 B.纪委书记 C.具体工作经办人 D.一把手
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多选题
中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作,依法履行下列哪些反洗钱职责:()
A.参与制定保险业反洗钱政策、规划、部门规章,配合国务院反洗钱行政主管部门对保险业实施反洗钱监管; B.制定保险业反洗钱监管制度,对保险业市场准入提出反洗钱要求,开展反洗钱审查和监督检查; C.参加反洗钱监管合作,组织开展反洗钱培训宣传; D.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件; E.其他依法履行的反洗钱职责;
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单选题
中国银保监会《关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》要求,各保险机构要采取以下应对措施,密切跟踪关注各类新型保险业务,切实防范新业务风险。①加强新业务风险研判②严控信用保证保险业务风险③严防互联网保险风险④控制增量风险()
A.①④ B.②③ C.①②③ D.①②③④
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多选题
以下为防范和处置非法集资工作的执行责任人的部门有哪些()
A.业务管理部 B.办公室 C.人力资源部 D.法律合规部
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单选题
各级公司业务管理部、客户服务部是防范和处置非法集资工作的(),要立足自身工作职责,按照工作任务组织本条线开展防范和处置非法集资工作,并将本条线工作情况报送风险管理部
A.执行责任人 B.监督责任人 C.反馈责任人 D.防范责任人
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多选题
公司内部建立防范和处置非法集资风险管理流程包括()
A.识别 B.评估 C.控制 D.监测报告
答案
单选题
《防范和处置非法集资条例》中规定:对非法集资协助人,由处置非法集资牵头部门给予警告,处();构成犯罪的,依法追究刑事责任
A.违法所得1倍以下 B.违法所得1倍以上3倍以下 C.违法所得3倍以上 D.违法所得5倍以上
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中国保监会《关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》要求,保险公司要严防互联网保险风险,不得与不具备经营资质的第三方网络平台开展互联网保险业务,要严控与等情形的网贷平台合作,避免风险向保险领域传递。①提供增信服务②设立资金池③反洗钱④非法集资() 做好防范和处置非法集资工作要坚持“防打结合、()、依法打击,疏堵结合、标本兼治,齐抓共管、形成合力”的基本原则 保险业内涉嫌非法集资活动的形式主要有() 各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中每月第()个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况 中国银保监会《关于进一步加强保险监管维护保险业稳定健康发展的通知》的主要内容有①当前保险业面临的形势②当前保险业存在的主要问题和风险③当前和今后一段时期保险监管的主要任务④做好当前保险监管工作的总体要求() 各级公司()是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门 省领导小组负责指导、组织、()有关部门和各市政府做好防范、打击和处置非法集资工作 各级公司要以防范和处置非法集资工作为主题,每年组织全体员工至少开展()次学习 境内保险业金融机构是由中国保险业业监督管理委员会监督管理的,具备从事保险业合法资格的金融机构,企业年金是其中之一() 定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训,是业务管理部门关于防范和处置非法集资风险管理的主要职责之一() 定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训,是业务管理部门关于防范和处置非法集资风险管理的主要职责之一() 各级公司是开展防范非法集资宣传教育工作的主体,应面向()进行防范非法集资宣传 根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》,以下哪一项不属于加强银行业金融机构内部管理,防范非法集资风险向银行业传递的手段?() 中国保监会针对我国保险监管的现状,确立了中国保险业监管的发展方向,并据此逐步推进其监管制度建设,工作要点主要有()。 中国保监会针对我国保险监管的现状,确立了中国保险业监管的发展方向,并据此逐步推进其监管制度建设,工作要点主要有(  )。 根据中国保监会2010年颁布的《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,交易记录自交易记账当年起至少保存()年。 从事保险兼业代理业务必须向中国保监会申请保险兼业代理资格,经中国保监会核准后取得()。 中国银保监会针对我国保险监管的现状,确立了中国保险业监管的发展方向,并据此逐步推进其监管制度建设,工作要点主要有(  )。 未取得保险兼业代理许可证和保险兼业代理委托书,非法从事保险代理业务尚不构成犯罪的,由中国保监会处以违法所得( )的罚款。 2007年,中国保监会发布《保险公司养老保险业务管理办法》。该部法规的立法目的在于():①推动养老保险业务的健康、稳定、持续、协调发展;②提升保险业在企业年金市场上的竞争能力;③为养老保险公司的生存和发展提供条件;④规范养老保险业务的经营管理,有效防范风险。
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