单选题

证券投资基金代销人员正确的行为有()

A. 向投资者进行欺骗性宣传
B. 对投资收益进行夸大陈述
C. 向投资者描述基金投资风险
D. 诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务情况下买卖基金

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单选题
证券投资基金代销人员正确的行为有()
A.向投资者进行欺骗性宣传 B.对投资收益进行夸大陈述 C.向投资者描述基金投资风险 D.诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务情况下买卖基金
答案
多选题
证券投资基金代销业务的管理原则()
A.统一组织 B.授权经营 C.分级审批 D.分级管理
答案
多选题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。
A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本 B.金融业务的工作经历 C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
答案
多选题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且为实缴货币资本 B.高级管理人员已取得基金从业资格 C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
多选题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()。
A.注册资本不低于3000万元人民,且必须为实缴货币资本 B.高级管理人员有3年以上证券金融业务的工作经历 C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
答案
多选题
关于开放式证券投资基金代销业务的差错处理权限包括()
A.资金损失1万元(含)以下,由代销网点,在5个工作日内处理 B.资金损失在1万元以上,5万元(含)以下,由代销网点逐级上报一级支行,在6个工作日内处理 C.资金损失在5万元以上,10万元(含)以下,由代销网点逐级上报分行,在6个工作日内处理 D.资金损失在10万元以上,由代销网点逐级上报总行,在7个工作日内处理
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务,注册资本不低于()
A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.5000万
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括()
A.商业银行 B.证券公司 C.基金管理公司直销中心 D.证券投资咨询机构和专业基金销售公司
答案
单选题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。
A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本 B.熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
答案
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基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。 关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是()。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。 银行代销开放式基金时,应向基金投资者收取基金代销费用。   从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 宁波银行开放式证券投资基金代销业务突发事件信息是由()负责收集 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。 申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。 从事基金代销的业务人员,不得() 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 商业银行代销开放式基金时,应向基金投资者收取基金代销费用。() 开放式证券投资基金代销业务销售适有性管理所要遵循的基本要求() 基金代销机构在基金销售活动中,不正确的做法有( )。 (2021年真题)关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是( )。Ⅰ 基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ 基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ 基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。 Ⅰ.信息管理平台建设 Ⅱ.账户管理制度 Ⅲ.投资管理能力 Ⅳ.销售人员能力 按照《证券投资基金管理办法》的规定,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 目前在我国,关于基金代销渠道的说法,正确的有() 关于“基金代销机构”理解正确的是()
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