单选题

证券经纪业务风险不包括()

A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险

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单选题
证券经纪业务风险不包括()
A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范不包括( )。
A.营业风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
答案
单选题
证券经纪业务禁止行为不包括( ).
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
单选题
证券经纪业务的特点不包括(  )。
A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的权威性 C.客户资料的保密性 D.业务对象的价格波动性
答案
单选题
证券经纪业务的特点不包括()
A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的权威性 C.客户资料的保密性 D.证券经纪商的中介性
答案
多选题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率
答案
多选题
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()
A.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 B.询问证券公司的董事、监事、工作人员 C.进入证券公司的办公场所进行检查 D.罚款
答案
单选题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止出现损害客户合法权益的行为
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范包括( )。 Ⅰ.营业风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等
A.不可抗力因素导致的风险 B.上市公司经营风险 C.政策风险 D.宏观经济风险
答案
热门试题
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