判断题

实施限制证券账户交易措施的,由全国股转公司限制挂牌公司证券账户一段时期内的全部现金交易,并应当以书面形式直接送达至挂牌公司。

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实施限制证券账户交易措施的,由全国股转公司限制挂牌公司证券账户一段时期内的全部现金交易,并应当以书面形式直接送达至挂牌公司。
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判断题
全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施,直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。
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判断题
全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司实际控制人发出暂停证券账户交易的书面决定。
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多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
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判断题
全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的挂牌公司总经理实施要求提交书面承诺的自律监管措施。
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多选题
申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A.要求公开更正、澄清或说明 B.约见谈话 C.责令改正 D.口头警示
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多选题
下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时,限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌()。
A.申请挂牌公司 B.申请挂牌公司的法定代表人 C.申请挂牌公司的实际控制人、控股股东 D.申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
答案
单选题
申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 B.要求公开更正、澄清或说明 C.要求提交书面承诺 D.责令改正
答案
单选题
出现下列哪种情形,全国股转公司对挂牌公司实施停牌()。
A.采取做市转让方式的股票,做市商不足两家 B.向中国证监会申请股票公开发行并在交易所上市 C.出现《公司法》规定的解散情形 D.创新层公司未披露季度报告
答案
单选题
实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的,由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施决定书,告知其建议更换的有关任职人员的()等内容,以及实施监管措施的原因。
A.姓名、职务、具体要求 B.姓名、性别、身份信息 C.姓名、任职期间、公司规章 D.以上均不对
答案
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实施暂停证券账户交易措施的,由业务部门限制投资者名下证券账户买卖全部或特定证券的交易权限,并应当以书面形式通知其委托交易的证券公司送达。 股票依法不再具备挂牌条件的,全国股转公司终止其挂牌交易,予以摘牌。 全国股转公司对申请在证券交易所上市的挂牌公司相关股票的异常交易行为予以重点监控。 申请撤回终止挂牌的挂牌公司在收到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后,应于()个交易日内向全国股转公司申请其股票复牌。 出现下列哪种情形,全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌()。 全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。 依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求,全国股转公司对失信联合惩戒对象实施惩戒措施,限制其在全国股转系统挂牌、融资。 以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。 挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意,可以变更股票交易方式。 限售股份在解除转让限制后,挂牌公司应当按照全国股转公司有关规定披露相关公告或履行相关手续。 挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间,全国股转公司根据()统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。 挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请,也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌() 实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的,全国股转公司()。 创新层挂牌公司触发降层情形的,全国股转公司在将其调出精选层前对其股票交易实施风险警示。 全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分,可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。 延期实施权益分派的,挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系,如未能及时披露延期公告,挂牌公司应向全国股转公司申请股票自除权除息日开市起暂停转让,并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。 在公司证券停牌前,挂牌公司可以与全国股转公司咨询该公司重大重组事项相关的业务。 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的,由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施事前告知书,告知其建议更换的有关任职人员的姓名、职务和具体要求等内容,以及实施监管措施的原因。 符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的创新层或精选层挂牌公司,可以直接向证券交易所申请上市交易。 对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司,全国股转公司可以视情节轻重采取以下措施()。
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