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尽职调查相关岗位人员仅对客户基本信息、交易背景、财务报告、项目情况等所采取的一系列调查核实措施和行为()

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尽职调查相关岗位人员仅对客户基本信息、交易背景、财务报告、项目情况等所采取的一系列调查核实措施和行为()
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判断题
尽职调查是指相关岗位人员仅对客户基本信息、交易背景、财务报告、项目情况等所采取的一系列调查核实措施和行为()
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交易背景真实性调查是指在贷前调查环节,通过对交易合同、发票基本信息、历史交易记录、交易货物等进行分析和调查核实,判断客户所申请业务是否具备真实的贸易背景()
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多选题
当怀疑客户存在洗钱风险时,应开展加强型尽职调查,获取业务背景与目的相关信息,确保客户从事交易与其相符()
A.身份 B.经营范围 C.风险状况 D.资金来源
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多选题
薪酬调查的内容包括组织信息、岗位基本信息、等()
A.薪酬要素信息 B.调查对象基本信息 C.任职者基本信息 D.岗位的总体薪酬结构和水平 E.政府工资指导线
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判断题
本行客户尽职调查应以“勤勉尽责、了解客户、风险为本”的原则,全面掌握客户身份背景、真实财务状况、实际贸易背景与经营状况、资金用途与来源、交易目的等信息()
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判断题
交易背景真实性核查,是指在贷后调查环节,通过对交易合同、发票基本信息、历史交易记录、交易货物等进行分析和调查核实,判断客户所申请业务是否具备真实的贸易背景()
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判断题
客户尽职调查职责方面,营业网点反洗钱报告员承担尽职调查职责,调查并填写《反洗钱客户尽职调查表》相关内容,以及客户的交易信息分析职责()
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主观题
C3系统录入客户信息,包括客户基本信息、()和财务信息。
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判断题
CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查()
答案
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对公开户业务,客户经理完成尽职调查和客户信息预采集后,柜面和中心人员直接调取尽职调查相关信息,无需审核原纸质尽职调查表,完成后续开户业务。() 对公客户基本信息查询(11000)可联动到()交易。 根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定,尽职调查客户对象包括() 零售户信息档案的内容包括经营人员基本信息、经营场所基本信息、经营内容基本信息、其他相关信息等几个方面() 授信调查人员完成相关调查工作后,撰写《授信调查报告》,在信贷系统中除了录入客户基本信息外,还须录入()等内容,并扫描相关资料,发起授信申报。 授信尽职调查认定结果为尽职是指授信相关岗位人员履行了相关授信工作尽职要求,无违规行为() 修改客户基本信息时,除()外,其余单位客户基本信息均可修改。 为了加强对客户的尽职调查,可与同业分享客户信息以收集相关信息() 财务尽职调查基本方法有() 客户基本信息查询() 基本信息调查包括等() 车辆故障调查报告主要包括概况、调查情况、原因初步判断分析、处理情况、车辆基本信息、相关人员信息等内容() 客户基本信息包括客户的() 根据我行一般法人授信业务尽职调查指引的规定,调查准备阶段,应通过渠道初步了解客户的基本信息,提出现场调查需核实的重点和疑点() 通过对公客户基本信息管理(11400)交易可联动到()和()两个交易。 理财规划书的主要内容包含客户家庭基本信息,客户家庭基本信息不包括()。 小企业授信调查尽职要求客户经理应关注并收集客户的非财务信息,包括等() 个人客户基本信息包括() 客户基本信息不包括() 客户基本信息主要包括()
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