多选题

贷款发放过程中,有()行为之一的,给予有关责任人员警告或者记过处分;造成损失或者其他严重后果的,给予记大过、降级或者撤职处分。

A. 未按规定与借款人签订借款合同及其它相关合同,致使当事人责任不明或者合同无效的
B. 对担保贷款需要办理合法有效的抵(质)押登记手续和财产保险手续而未办理,或者需要办理重要权证
C. 未经有权审批人审批发放贷款或者未落实贷前条件即发放贷款的
D. 在企业改制过程中,未按法律法规和有关政策落实银行债权,制止企业逃废银行债务不力,造成贷款损失的

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多选题
贷款发放过程中,有()行为之一的,给予有关责任人员警告或者记过处分;造成损失或者其他严重后果的,给予记大过、降级或者撤职处分。
A.未按规定与借款人签订借款合同及其它相关合同,致使当事人责任不明或者合同无效的 B.对担保贷款需要办理合法有效的抵(质)押登记手续和财产保险手续而未办理,或者需要办理重要权证 C.未经有权审批人审批发放贷款或者未落实贷前条件即发放贷款的 D.在企业改制过程中,未按法律法规和有关政策落实银行债权,制止企业逃废银行债务不力,造成贷款损失的
答案
多选题
在信贷审批、发放过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至撤职处分。第五十一条()
A.违规审批未落实保证金制度的票据承兑、保函业务的 B.违规审批、发放异地贷款的 C.违反规定,向国家明令禁止的行业或企业发放贷款的 D.将贷款资金支付给不符合合同约定用途、条件的借款人交易对象的 E.发放无指定用途的个人贷款的
答案
多选题
有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至辞退处分( )
A.融资类投资业务未经调查程序直接进入审查并提交正式审查报告的; B.审批发放需经投资决策委员会审议而未审议的同业投资业务的; C.审批发放投资决策委员会审议未通过的同业投资业务的; D.越权或变相越权审批发放同业投资业务的; E.逆程序或变相逆程序审批同业投资业务的。
答案
多选题
贷款发放后,有()行为之一的,给予有关责任人员警告、记过或者记大过处分;情节严重,造成损失的,给予降级或者撤职处分。
A.对不符合展期条件的贷款给予展期的 B.违反有关规定通过发放新贷款收回以前贷款利息的 C.违反有关规定通过发放新贷款收回以前贷款的 D.贷款到期,按时收回贷款
答案
多选题
在信贷审查过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分( )
A.未根据审查结果,提出贷与不贷以及贷款金额.期限.用途.方式和限制性条款等建议的 B.对不同意的报备项目未按规定反馈报备审查意见的; C.未对信贷部门送交的信贷资料.调查材料的完整性进行审查的; D.对调查经办责任人.主责任人不明确的信贷业务审查通过的。
答案
多选题
应用CMS中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记大过处分:()
A.对系统中要求由本部门处理的各类信贷业务,不能及时处理,影响业务办理的; B.不能够或不及时通过CMS网络向上级行传输信贷数据; C.未按规定完成各种系统接口数据提取、交换的; D.技术维护不到位,造成系统运行出现事故的。
答案
多选题
应用CMS中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记大过处分:()
A.对系统中要求由本部门处理的各类信贷业务,不能及时处理,影响业务办理的; B.不能够或不及时通过CMS网络向上级行传输信贷数据; C.未按规定完成各种系统接口数据提取 D.技术维护不到位,造成系统运行出现事故的。
答案
多选题
在柜面业务中,有下列哪些行为之一,给予有关责任人员警告至记大过处分:
A.柜员临时离岗,未临时签退业务系统,或营业终了离岗未正式签退系统,造成不良后果的 B.未按规定办理挂失、换折(卡、单)、重写磁条信息业务的 C.以未经审核或审核不合格的原始凭证为依据记账,或财务处理的 D.未按定办理抹账、错账冲正、挂账业务的
答案
多选题
信贷审议环节中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分()
A.贷审会(合议会) 应记名投票而未实行记名投票或记名投票不符合制度规定的 B.贷审会(合议会) 未按规定形成会议纪要的 C.未对贷审会(合议会) 的信贷事项如实记录的 D.投票前未将投票表决表的姓名进行密封, 考核评价委员工作时未经贷审会(合议会) 办公室工作人员拆封, 贷审会(合议会) 记名投票未按规定对投票结果进行保密, 实行网上作业未按规定保密的
答案
多选题
在信贷调查过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至辞退处分;造成不良的,同时给予离岗清收处分( )
A.未按规定对信贷业务的合法性.安全性.盈利性等情况进行调查或调查严重失实的; B.未按规定核实借款人.抵质押物.质押权利及保证人情况,造成主合同.担保合同无效或保证人.抵质押物.质押权利不具备担保条件的; C.在办理业务中,撰写的调查报告与客户的实际情况有明显不符,影响决策判断的。
答案
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在信贷审批、发放过程中,未与签订书面借款合同或需担保的未同时签订担保合同的,给予有关责任人员警告至记过处分() 在信贷审批、发放过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员记大过至开除处分---风险管理部() 信贷授信执行环节中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分() 在现金库(箱)管理中,有下列哪些行为之一,给予有关责任人员警告至记大过处分: 法律审查过程中,有下列行为之一的,情节严重,造成严重后果的,给予有关责任人员警告至记大过处分() 未按规定对()进行资信审查的,给予有关责任人员警告至记大过处分 有下列行为的,给予有关责任人员警告至记过处分。(监察部)() 营业期间擅离职守,形成无人临柜的,给予有关责任人员警告处分() 贴现管理过程中有()行为的,给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分。 有下列()行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分; 有下列()行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分; 信贷经营(管理)中有()行为之一的,给予有关责任人员撤职、留用察看或者开除处分。 海事执法人员在行政许可过程中有下列何种情形之一的,吊销直接责任人员海事执法证,给予其他责任人员暂扣或者吊销海事执法证? 在借记卡业务受理中,下列行为之一的,给予有关责任人员警告至撤职处分。第一百二十四条() 对大额贷款未实行调查或组成贷前调查小组调查的,给予有关责任人员警告至记大过处分() 有下列情形之一,给予主管人员和相关责任人员警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分() 违反授权管理中,有下列行为造成不良后果的,给予有关责任人员警告至记过处分:() 违反外事纪律,有下列哪种行为,给予有关责任人员警告至撤职处分;后果或情节严重的,给予开除处分()。 在不良贷款管理、清收、处置过程中,对已批准核销的贷款或其他损失,未建立健全监督检查制度,或未实施检查的,给予有关责任人员警告至记大过处分() 因服务态度恶劣,被客户投诉或媒体曝光,造成较坏影响的,给予有关责任人员警告至()处分
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