单选题

以下不属于证券公司分支机构在融资融券业务中可以进行的操作的是( )。
①经总部批准向客户融资融券②自行决定签约
③自行决定开户④决定保证金的收取

A. ①③④
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③

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单选题
以下不属于证券公司分支机构在融资融券业务中可以进行的操作的是( )。①经总部批准向客户融资融券②自行决定签约③自行决定开户④决定保证金的收取
A.①③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
A.董事会 B.业务执行部门 C.业务决策机构 D.分支机构
答案
单选题
()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查
A.负责客户信用资金存管的商业银行 B.证监会派出机构 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
多选题
证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有()。
A.签约 B.开户 C.授信 D.保证金收取
答案
单选题
()依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择,进行非现场检查和现场检查
A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.负责客户信用资产存管的商业银行 D.证监会派出机构 E.证券登记结算机构 F.证券交易所G.负责客户信用资产存管的商业银行H.证监会派出机构
答案
单选题
(  )依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择,进行非现场检查和现场检查。
A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.负责客户信用资产存管的商业银行 D.证监会派出机构
答案
单选题
关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。
A.注册资本要求 B.业务审批 C.禁止同业竞争 D.防范和控制风险
答案
单选题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由()予以制止,责令其改正
A.证券交易所 B.证监会派出机构 C.证券业协会 D.托管机构
答案
单选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程; Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构; Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率; Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
以下证券公司分支机构可以做的是(  )。 以下证券公司分支机构可以做的是( )。 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是(  )。 以下不属于证券公司主要业务的是( )。 以下不属于证券公司主要业务的是() 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程;Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构;Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率;Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。 (2016年真题)证券公司融资融券的业务决策机构的职责有(  )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。<br/>Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程<br/>Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构<br/>Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率<br/>Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 下列选项中,属于证券公司分支机构的是(  )。 下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是(  )。 证券公司融资融券的业务决策机构主要负责()。 证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些() 下列属于证券公司分支机构的是()。 ( )负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。 ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅱ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理Ⅲ.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅳ.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
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