多选题

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()

A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换

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多选题
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。
A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换
答案
多选题
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换
答案
多选题
首席风险官应当报告期货公司( ),以及首席风险官的履行职责情况。
A.董事履职情况 B.内部控制状况 C.风险管理状况 D.合规经营
答案
多选题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风向履行职责应当()  
A.独立、审慎、及时地做出判断 B.保守期货公司的商业秘密和客户信息 C.主动回避与本人有利害冲突的事项 D.保持充分的独立性
答案
多选题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时不得()  
A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 B.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 C.利用职务之便牟取私利 D.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐事知情不报
答案
单选题
期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是()。
A.期货交易所 B.公司股东大会 C.公司董事会 D.中国证监会及其派出机构
答案
多选题
期货公司首席风险官赵某,经常利用职务之便牟取私利,中国证监会及其派出机构可以依照相关法规,对赵某采取的监管措施有( )。
A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换
答案
多选题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。
A.了解期货公司业务执行情况 B.与期货公司有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件. 档案和资料 D.参加或者列席与其履职相关的会议
答案
判断题
首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
答案
判断题
首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
A.对 B.错
答案
热门试题
期货公司首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括() 期货公司()应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责 期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( ) 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到() 期货公司高级管理人员利用职务之便牟取其他非法利益的,应当( )。 首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。 期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责 期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 期货公司的( )、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的( )。 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。( ) 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。() 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。() 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的( )。 期货公司首席风险官履行职务要做到()。 期货公司首席风险官履行职务要做到()。 期货公司首席风险官履行职务要做到()。 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当()。 期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()履行职责提供必要的条件 首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的( )等内容。
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